直播短视频成(chéng)为市场风口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前(qián)四川证监局对恒泰(tài)证券某营业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出，恒(héng)泰(tài)证券该(gāi)名(míng)员(yuán)工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为第(dì)三方引流，并(bìng)收取直(zhí)播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合(hé)规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进(jìn)行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违(wéi)规(guī)活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部(bù)及员工遭遇四川证监(jiān)局(jú)开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发(fā)布(bù)短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学(xué)校”引流(liú)，并通过收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得违规从事营利(lì)性经(jīng)营(yíng)活(huó)动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职(zhí)务(wù)或者(zhě)从事与所在机构或(huò)者投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监(jiān)督管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也被出具(jù)警示函。四(sì)川证监局认为，该营业部合规(guī)管理不到位(wèi)，未(wèi)严(yán)格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普通一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视(shì)频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视(shì)频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方(fāng)抖音(yīn)账号的粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆(bào)款(kuǎn)视频播放量过万。在抖(dǒu)音平(píng)台上以恒泰(tài)证券员(yuán)工名(míng)义发布短(duǎn)视频的(de)账(zhàng)号数(shù)量也有不少(shǎo)，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音(yīn)账号运(yùn)营时间不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且(qiě)直播频(pín)率较高。上月直播暂(zàn)停(tíng)期(qī)间，大量粉丝在(zài)其(qí厦门是几线城市呢)短视频中留(liú)言追(zhuī)问，期(qī)待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息(xī)显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即(jí)已(yǐ)厦门是几线城市呢办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”客户时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券投厦门是几线城市呢顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容(róng)维证券员工马某某无(wú)证券(quàn)投资顾问执业资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证券市场的分析(xī)、预测或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初(chū)，证(zhèng)监会对微(wēi)博大(dà)V易(yì)伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易(yì)伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐股、预测(cè)股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取得(dé)从事证券投(tóu)资咨询(xún)业(yè)务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下(xià)发机构(gòu)监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播(bō)提出监管要求。证(zhèng)券公(gōng)司工作(zuò)人员通过(guò)网络直播等形(xíng)式(shì)发表评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究方法专(zhuān)业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导市(shì)场(chǎng)树立长期投(tóu)资、价值(zhí)投资和(hé)理性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进(jìn)一(yī)步加强对证券公(gōng)司(sī)工作人(rén)员直播展业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对(duì)直播内容进(jìn)行把关，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇(yù)有重大情况(kuàng)及时处理，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响；直播(bō)中出现违规情(qíng)况的(de)，及时启动(dòng)内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视(shì)总局、文化和(hé)旅游部共同制(zhì)定了(le)《网络主播行(xíng)为(wèi)规(guī)范(fàn)》。其中提出(chū)，对(duì)于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教(jiào)育(yù)）的直播内容(róng)，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证(zhèng)券公司(sī)、证券咨询公司下发关于排查(chá)报送(sòng)网络非(fēi)法证券活(huó)动信息的通知，要(yào)求排查(chá)填报证券领域(yù)涉及非法证券活动(dòng)信息(xī)，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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