直播短视频成(chéng)为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规(guī)展业仍将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒(héng)泰证券(quàn)该名员工任职期间实名(míng)通过抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及(jí)板块走势进(jìn)行分析(xī)、为第三(sān)方引流，并收取直(zhí)播(bō)打赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感世界上哪个国家女人最开放谢(xiè)费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的(de)即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事违规活(huó)动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部(bù)及员工(gōng)遭(zāo)遇四(sì)川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局开出的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四川证监局(jú)指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业部任职(zhí)期间，实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进(jìn)行(xíng)分析、为某“金(jīn)融(róng)职(zhí)业(yè)技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构及其工作人员廉洁从业(yè)规(guī)定》，证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构工作(zuò)人员不得违规从(cóng)事营利(lì)性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其独立(lì)性的职务(wù)或(huò)者从事与所在(zài)机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的(de)活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊(xióng)某平采取出(chū)具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道(dào)证券营(yíng)业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该(gāi)营业(yè)部(bù)合(hé)规管理不到位，未严格规范从业人员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到(dào)普(pǔ)通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗(qí)下(xià)热衷(zhōng)于(yú)通(tōng)过短视频平(píng)台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人(rén)职业发(fā)展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号(hào)在视(shì)频平台(tái)上已有(yǒu)一(yī)定名气(qì)。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短视频(pín)的账号数量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管(guǎn)点名的(de)恒泰证券员工熊某平(píng)上(shàng)，虽(suī)然抖音账号运营(yíng)时间不(bù)长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播(bō)频(pín)率较高。上月直播(bō)暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年(nián)10月在(zài)恒(héng)泰(tài)证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数(shù)字(zì)科技有限公司办(bàn)理执(zhí)业，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即时(shí)性，合(hé)规问题(tí)也(yě)成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需要(yào)直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资(zī)咨(zī)询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证券数据程序化(huà)有限公(gōng)司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维证(zhèng)券员工(gōng)马(mǎ)某某无(wú)证券(quàn)投(tóu)资顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直播形式向公(gōng)众提供(gōng)关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取(qǔ)得从事证券投资咨询业(yè)务的核(hé)准，不具备证券投资咨(zī)询(xún)从业资(zī)格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构(gòu)监管(guǎn)情况通报，对证(zhèng)券公司从业(yè)人员网络(luò)直(zhí)播提出(chū)监管要求。证券公司工作(zuò)人员(yuán)通过网络直播等(děng)形式发表评论(lùn)，要确保信息(xī)来源(yuán)合(hé)法合规、研究方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分发(fā)挥专业优势(shì)，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投资和(hé)理(lǐ)性投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直播(bō)展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内(nèi)容(róng)进行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有重(zhòng)大情况及时处理，避免(miǎn)产生不(bù)良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主播(bō)行(xíng)为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下(xià)发关于排查报送网络非法证券活(huó)动信息的通(tōng)知(zhī)，要求排(pái)查填报(bào)证券领域涉(shè)及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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