零(líng)容(róng)忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对(duì)东北证券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多万4斤是多少克，0.4斤是多少克

　　两名保代(dài)已离(lí)职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到(dào)中国(guó)证监会《行政处罚事先(xiān)告知(zhī)书(shū)》，公(gōng)司涉(shè)嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票4斤是多少克，0.4斤是多少克及持续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人(rén)，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发(fā)行(xíng)对(duì)象的认购资金(jīn)来(lái)源及(jí)合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司(sī)未按要求对本次非公开发行(xíng)对(duì)象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具(jù)的《非公开发(fā)行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng4斤是多少克，0.4斤是多少克)北证券在(zài)持续督导期(qī)间(jiān)未对募集资金置(zhì)换预投资金事项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充分(fēn) 核查募(mù)集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途(tú)和(hé)程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会拟决定：对东北(běi)证券责令(lìng)改正，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对(duì)定增项目的保(bǎo)荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告(gào)，并分别处(chù)以20万(wàn)元(yuán)罚款；对(duì)持续督导期(qī)的保(bǎo)荐代表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东(dōng)给(gěi)予警告，并分别处(chù)以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已(yǐ)经离(lí)开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职了中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券(quàn)离(lí)职(zhí)，去(qù)年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且(qiě)定(dìng)增项目已(yǐ)时隔近(jìn)七(qī)年，但(dàn)证监会仍(réng)对东北证券立案(àn)调查(chá)并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压(yā)实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉林信托因自身(shēn)经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间按市(shì)场价(jià)格(gé)减(jiǎn)持(chí)不超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉(jí)林信(xìn)托没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股(gǔ)东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股(gǔ)份(fèn)事(shì)项(xiàng)均属(shǔ)于规(guī)定(dìng)不(bù)得减持范畴，上(shàng)述规(guī)定期(qī)间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得(dé)减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或(huò)将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东(dōng)北(běi)证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公(gōng)司投(tóu)资与(yǔ)销(xiāo)售(shòu)交易业(yè)务、投资银行业(yè)务(wù)收(shōu)入增(zēng)加所致(zhì)。

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