金融界4月21日消息 证监会有关部门(mén)负责人就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案件(jiàn)答记者问。证监会有关(guān)部门(mén)负责(zé)人表示(shì)，欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证券违(wéi)法活(huó)动的(de)意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行等(děng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首(shǒu)批欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何推动对上(shàng)述发(fā)行人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及其责(zé)任人员等(děng)相关责任(rèn)主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投资(zī)者合法权益(yì)，危及市场秩序西安军事院校有几所，西安军事院校有几所大学和金融安全。中办、国(guó)办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本(běn)市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券(quàn)发(fā)行人及相关控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人等(děng)“首恶(è)”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位追(zhuī)责。如在上述(shù)两案的行政(zhèng)责任(rèn)方面，我会依(yī)法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称泽(zé)达(dá)易盛）和(hé)广东紫晶信息存(cún)储技(jì)术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行(xíng)政处罚和市场禁(jìn)入决(jué)定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责任人员采取证(zhèng)券市(shì)场禁入措施。同时，我会(huì)加(jiā)强与公(gōng)安机(jī)关的沟通协调，对(duì)涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事人依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动(dòng)案件刑事(shì)追责(zé)相关工作。另外(wài)，根据《上海证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票(piào)上市规则》的(de)规定(dìng)，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动(dòng)重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资(zī)者及(jí)时(shí)有(yǒu)效地追究违规上(shàng)市公司及其相关中(zhōng)介(jiè)机构等责任主体的民事赔(péi)偿(cháng)责任。民(mín)事(shì)责任是(shì)资本市场法律责(zé)任体(tǐ)系的重要(yào)组成部分，是对违法行(xíng)为进行立体式追责(zé)的重(zhòng)要一环，也是提高资(zī)本(běn)市场违法违规成本的重要(yào)举措。我会(huì)将进一步畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归位(wèi)尽责，形成资本(běn)市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保(bǎo)荐、承销服务的证券(quàn)公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律(lǜ)意见书的证券服(fú)务机(jī)构等违规主(zhǔ)体实施精(jīng)准打(dǎ)击。如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照(zhào)过责(zé)相当的法治理念，综合考(kǎo)虑违法(fǎ)程(chéng)度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投(tóu)资者损失意愿和(hé)能力等因素，依(yī)法妥善处(chù)理，让中(zhōng)介(jiè)机构为其未勤勉(miǎn)尽责(zé)的执(zhí)业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的(de)责任人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中介机构从(cóng)业(yè)人员的道德水准、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水平等，是保障证券(quàn)服(fú)务质(zhì)量的重要因素。如(rú)果在(zài)欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等案件中发现相关中介机构责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺西安军事院校有几所，西安军事院校有几所大学诈发(fā)行案严重损害(hài)投资者合法权益(yì)，目前在(zài)投资者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事诉(sù)讼法(fǎ)》等法律法规规定了包括(kuò)协(xié)商和解、纠纷调(diào)解(jiě)、先行赔(péi)付、责令回购(gòu)、行政执法当(dāng)事(shì)人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度(dù)各(gè)有优势，对于个案(àn)中采用何种方式(shì)，需综合(hé)考(kǎo)虑不同投资者(zhě)赔偿救济(jì)制(zhì)度的适用条件、投(tóu)资(zī)者获赔的充分性和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和(hé)能力等因素，目(mù)标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达易(yì)盛案，上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)已经收到泽达(d西安军事院校有几所，西安军事院校有几所大学á)易盛普通代(dài)表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投(tóu)资者服(fú)务中心(xīn)发布公告，表示密切关(guān)注泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法院受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者(zhě)特别授权，申请参(cān)加(jiā)该案并转换特别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明(míng)示退(tuì)出”的(de)特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资者的合法权益可以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司作为(wèi)紫晶(jīng)存(cún)储申请首次公(gōng)开发(fā)行股票的保荐机构和主承(chéng)销商，与其他(tā)中介机构正(zhèng)在主动筹备投资者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司初步估算(suàn)结果，基金(jīn)规模(mó)将根(gēn)据(jù)最终计算的适格投资者(zhě)损失赔付金额(é)进(jìn)行调整），用于先行赔付(fù)适格投资者的投资(zī)损失。先行赔付(fù)可以高效(xiào)、快(kuài)捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶存储案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者可以(yǐ)积极参与先(xiān)行赔付程序(xù)直接(jiē)获赔，以维护自(zì)身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司披(pī)露的公告中提出向证监(jiān)会(huì)提交证券期货行政执法当(dāng)事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券(quàn)法》新(xīn)增了证(zhèng)券(quàn)领域(yù)行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当事人承诺制(zhì)度）。当事(shì)人承诺制(zhì)度是指国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证(zhèng)券期货违(wéi)法的单位或者个(gè)人进行(xíng)调(diào)查期间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌(xián)违(wéi)法行为、赔偿(cháng)有(yǒu)关投资者损失、消除损(sǔn)害或者不(bù)良影响并经国务院证券监督管理机构(gòu)认可(kě)，当事人履行承诺后国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构终止案件调查的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规(guī)明确规(guī)定了当(dāng)事人承(chéng)诺制度的基本(běn)流程(chéng)、适(shì)用范围、监督制(zhì)约机制(zhì)等(děng)。

　　根据(jù)《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施办法》等(děng)规(guī)定，承(chéng)诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可能获(huò)得(dé)的收益或者避免的损失(shī)、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违(wéi)法所(suǒ)得的金额，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为所(suǒ)遭受的损失等诸多(duō)因素。承(chéng)诺金数(shù)额通(tōng)常高于罚(fá)没款数额，且可用于赔(péi)偿投(tóu)资者损失(shī)，在证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺这(zhè)一程序中，既(jì)可以实(shí)现(xiàn)对申请人的精准打击，也可(kě)以有效便捷地补偿投资者(zhě)的损(sǔn)失。因(yīn)此，当事人承(chéng)诺制度可(kě)以一并解决案(àn)件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到(dào)行政追责与(yǔ)民事追(zhuī)责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会(huì)提交当事(shì)人承(chéng)诺申请(qǐng)，我会将依据(jù)《证券法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)规定》等规(guī)定，依法依规决(jué)定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛、紫晶存储所(suǒ)涉的(de)证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构及其责任人(rén)员，下(xià)一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉中介机构开展“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽达(dá)易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律(lǜ)师事(shì)务所等中介机(jī)构因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关(guān)执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已(yǐ)被我(wǒ)会立案。在紫晶存(cún)储案中(zhōng)，我会对(duì)中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益(yì)律师(shī)事务所等(děng)中介机构启动了相关调查工(gōng)作，后(hòu)续将根据(jù)其(qí)在(zài)相关执业(yè)行为中(zhōng)的勤勉尽责情(qíng)况，结合其(qí)主动先行赔付以及申请证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺等情形，依法进行(xíng)下一步处(chù)理。需要指出(chū)的是，我(wǒ)们将关注相关中介机构有关责任人员在上述案件(jiàn)中的执业(yè)行为，如果发现有关责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规(guī)予以严处(chù)。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机(jī)构是保障资本市(shì)场高质(zhì)量发展的重要力量(liàng)，中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及其从业人员应(yīng)当严格遵守法律法规和职业道(dào)德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气正的企业文化和(hé)行业文化，珍视行业声(shēng)誉(yù)。

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