在“扶(fú)优(yōu)限劣”的基(jī)本方针(zhēn)下(xià)，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉(shān)基金存在违反专业化运营(yíng)原则(zé)等四(sì)项(xiàng)违(wéi)规行为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基(jī)金公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其(qí)私(sī)募基金产品备案六个(gè)月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停(tíng)备案六个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业(yè)协(xié)会网站披露(lù)了一则(zé)纪律处(chù)分(fēn)事先告知书送达(dá)公告。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金(jīn)管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从(cóng)事违(wéi)法(fǎ)违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应当对此承担法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人关(guān)联方出资认购上海阿(ā)杏产品(pǐn)份额，该(gāi)产(chǎn)品通过深圳雪杉(shān)在管产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基金”最终(zhōng)投向指定债券(quàn)产(chǎn)品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新(xīn)芦(lú)淞(sōng)产业发(fā)展(zhǎn)集团有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第(dì)三方认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该(gāi)产品(pǐn)购买指定债券。以上行为不符合私(sī)募基金管(guǎn)理人专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营的(de)要求。

　　二是(shì)未(wèi)向投资者披露(lù)关联交易。2018年(nián)2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券投资(zī)基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号(hmbb是什么公司，mbb是什么意思缩写ào)”分别投向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉董事(shì)长郑宇(yǔ)为(wèi)上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构成(chéng)关(guān)联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资(zī)者进行(xíng)明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适当性管理(lǐ)要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金的投资(zī)者王(wáng)某(mǒu)的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员(yuán)工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资(zī)运营、财务等(děng)岗位(wèi)员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风(fēng)控(kòng)负责人，应当(dāng)对发生在各自任职期间公(gōng)司的(de)违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募基(jī)金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾(céng)收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对(duì)雪杉基金出具(jù)警示(shì)函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务(wù)、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查等(děng)方式对个别(bié)投资者的风(fēng)险识(shí)别(bié)能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定如(rú)实向(xiàng)投(tóu)资者披露(lù)可能影响投资者合法权益的重大信息等(děng)情形。依据(jù)《私募管理办(bàn)法(fǎ)》第三十三条规定，决定(dìng)对其采(cǎi)取出具警示(shì)函的(de)行政监管措施。

　　百亿(yì)私(sī)募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万(wàn)元，机构(gòu)类型为(wèi)私(sī)募证券投(tóu)资基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理(lǐ)规(guī)模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理为(wèimbb是什么公司，mbb是什么意思缩写)汲(jí)培(péi)欣，合规风控负责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映(yìng)雪(xuě)投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外(wài)，雪(xuě)杉基金(jīn)还(hái)有一(yī)家关联公司为深(shēn)圳(zhèn)市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私(sī)募股权、创业(yè)投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉(shān)基金还(hái)在香(xiāng)港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨(kuà)境协同效应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产的投资和(hé)并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉(shān)的投资策(cè)略是(shì)通过追踪资(zī)产(chǎn)价格指数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性股指等(děng)宏观经济和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和(hé)事件以最大化投资(zī)上行(xíng)收(shōu)益，同时引入非公开市(shì)场投资中的个(gè)体性估(gū)值和内在价值分析体系(xì)，以更好锁定投资的(de)下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态(tài)便停(tíng)止更新。

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