近(jìn)期(qī)交易商协会的监(jiān)管处罚力度明显加大，虽然债券市场参(cān)与主体(tǐ)愈发丰富多元，市(shì)场竞争(zhēng)程度(dù)更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒(jiè印第安人还存在吗，印第安人现在还有没有)。

　　5月11日，交易商协(xié)会对建设银行启(qǐ)动自律调查，这是两天(tiān)内第(dì)二家被要求自律调查(chá)的大行。今年以来，交易商协会已(yǐ)对多家(jiā)金融(róng)机(jī)构启动自(zì)律调查，监管力(lì)度在持续加(jiā)大。

　　多家金(jīn)融(róng)机构接(jiē)连被通报

　　5月11日，中国(guó)银(yín)行间市场交易商协会（下称“交易(yì)商(shāng)协(xié)会(huì)”）网站显示，基于(yú)监(jiān)管部(bù)门反馈线索(suǒ)，依据《银(yín)行间债券(quàn)市场(chǎng)自(zì)律处分规则(zé)》，交易商协会已对(duì)中国建设银行股(gǔ)份有限公司债务融资工具承销业务涉嫌违(wéi)规行为(wèi)开展(zhǎn)自律(lǜ)调查(chá)。

　　根据建行2022年(nián)年报，去年建行(xíng)承(chéng)销非金融企(qǐ)业债务融资(zī)工具(jù)744笔(bǐ)，为411家实(shí)体企业承销发行(xíng)债券(quàn)4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持(chí)优质(zhì)头部(bù)房地(dì)产企业债(zhài)券融资需求，承(chéng)销(xiāo)房地产(chǎn)企业323.35亿元债(zhài)务融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的监(jiān)管(guǎn)力度(dù)在近(jìn)期(qī)持续(xù)加大。就在(zài)5月9日，交易商协会官网发(fā)布信息，针对中国进出口银行金(jīn)融债券发行涉(shè)嫌违规行为，以及中国民生银(yín)行承销业务涉嫌违规行为(wèi)已开展(zhǎn)自律(lǜ)调查。

　　而在(zài)5月(yuè)8日，大连(lián)银(yín)行(xíng)、郑(zhèng)州银行、江西银行、青岛(dǎo)银(yín)行和粤财信托共(gòng)5家机(jī)构涉及债券业务(wù)违规(guī)被点(diǎn)名。具体来说，交易商协会通过深入调查发现(xiàn)，大连银行等多家机构存在债(zhài)券代持交(jiāo)易等违规(guī)行为。其(qí)中，大连银行通过做市(shì)业务方式，每日滚动开展买(mǎi)卖方向相反、清(qīng)算速度不同(tóng)的(de)现券(quàn)交(jiāo)易，代持(chí)利率债活跃券，且规模较(jiào)大；郑(zhèng)州银行(xíng)、江西银行和青岛银行，内控(kòng)执行(xíng)不严或流(liú)于形式，未(wèi)有(yǒu)效评估(gū)交易合理性，作为中间方以现券买卖或做市等方式参与(yǔ)债(zhài)券代持交易(yì)链条，交易笔数和金额较(jiào)大。

　　今年4月，工商银行已被启(qǐ)动自律(lǜ)调查。相关(guān)公(gōng)告(gào)称(chēng)，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会在日常监测工作中发现(xiàn)，工商银行主(zhǔ)承销的多(duō)期债务融资工具发行定价严(yán)重偏离市场合理水平，干扰了市场秩(zhì)序，涉嫌(xián)违反银行(xíng)间债券市场(chǎng)自律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交(jiāo)易(yì)商协会网站披露，近期在(zài)查处四平市城市(shì)发展投资控股有限公(gōng)司案件时，发现吉林银行、吉林亿联银行因违规收取发行(xíng)人大额(é)财务资助，涉(shè)嫌(xián)违(wéi)反银行间债券市场自律管理规则(zé)，被交易商协会进行(xíng)自律调(diào)查。一(yī)同被开(kāi)展自律调查(chá)的还(hái)有光大(dà)证券、富国资产(chǎn)管理（上海）有限(xiàn)公司两(liǎng)家金融机(jī)构。

　　交易商协(xié)会(huì)监管处罚力(lì)度加(jiā)强

　　根据交易(yì)商协会通(tōng)报(bào)的数据，2022年(nián)全年，交易商(shāng)协会共对68起涉嫌违(wéi)规(guī)案件(jiàn)立案调查，开(kāi)展自(zì)律调查和自律问询(xún)103次，作出各类自(zì)律处(chù)分99家（人(rén)）次，涉及35家发(fā)行人和信用增进机(jī)构、4家主(zhǔ)承销商印第安人还存在吗，印第安人现在还有没有、3家会计师事(shì)务所(suǒ)、1家律师事务(wù)所、2家其他类型机构和54名(míng)直接责任人。作出的处分(fēn)中，警(jǐng)告(gào)及以上占比超过五成，15家机构(gòu)被暂停一定期限业务，12位责任人被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通报(bào)的原因包括低价包销多(duō)期债务融资(zī)工具(jù)，影响了市场正常秩序；部(bù)分债务(wù)融资工(gōng)具未按照发行(xíng)文件(jiàn)约(yuē)定开(kāi)展(zhǎn)余(yú)额包销，个(gè)别债务融资工(gōng)具挤占了(le)其(qí)他投资人的(de)正(zhèng)常投标(biāo)，违背了公平公正原则，并影响(xiǎng)了发行(xíng)利率，对(duì)市场正常秩序造成(chéng)了一(yī)定不(bù)良影响。

　　通报(bào)指出，银行间债券市场参(cān)与(yǔ)机构在(zài)从事相关业务过程中，务必牢(láo)固树立(lì)市场责任意识(shí)，严格遵守相关监(jiān)管规定和自(zì)律规则要求，合规展(zhǎn)业，自(zì)觉维护银行间债券市场运(yùn)行(xíng)秩序(xù)。

　　交易商协(xié)会表示(shì)，做市商作(zuò)为(wèi)银行间市场基(jī)石(shí)机构，承(chéng)担着提(tí)高市场流动性、促进(jìn)价(jià)格发(fā)现(xiàn)的重(zhòng)要作(zuò)用，应切(qiè)实提(tí)升做(zuò)市交易能力，加强内部(bù)控制和(hé)风险(xiǎn)管理，确(què)保合规稳健展业，“真(zhēn)做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管处罚(fá)力度明显加大(dà)，虽(suī)然债券市场(chǎng)参(cān)与主体愈发(fā)丰(fēng)富(fù)多元，市场(chǎng)竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不(bù)能破戒(jiè)。

　　资(zī)深金融政(zhèng)策监管专家(jiā)周毅(yì)钦(qīn)对《国际金融报》记者(zhě)表示，可以看到，银行(xíng)间交易商协会将继续贯(guàn)彻落实监管从严要(yào)求，以严格自律惩戒向市场传递“零(líng)容忍”的(de)清晰信号，引导市场各类主体归位(wèi)尽责(zé)，维护市场良好(hǎo)秩序(xù)。债券(quàn)承销(xiāo)机构作为债券市场的“看门(mén)人”，对于商业(yè)银行特(tè)别是(shì)国(guó)有大行来说，也(yě)需要肩负起相应的公序责任，切(qiè)实维护好行业(yè)的(de)良性竞争生态。

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