直播短视频(pín)成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能(néng)当，违(wéi)规展业仍(réng)将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部(bù)及员(yuán)工双(shuāng)双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间(jiān)实(shí)名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方(fāng)引流(liú)，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业(yè)的(de)新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券(quàn)投顾(gù)资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事(shì)违规活动

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局(jú)开(kāi)出的(de)警示函，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部任(rèn)职(zhí)期(qī)间(jiān)，实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金(jīn)融职业技(jì)能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构及其工作人员廉洁(jié)从(cóng)业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构工(gōng)作人员不得违规从事营利(lì)性经营(yíng)活动，违(wéi)规兼任可能(néng)影(yǐng)响其(qí)独立性的职务或者从事与所在机构或(huò)者投(tóu)资(zī)者(zhě)合(hé)法利益(yì)相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某平(píng)采取出具(jù)警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时(shí)， 恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业(yè)部也被出具警示函。四川证监(jiān)局(jú)认为，该营业部合(hé)规管理不到(dào)位(wèi)，未严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普通一(yī)线员工，恒泰证券(quàn)旗下热(rè)衷于通过短视频平台进行推(tuī)广(guǎng)的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专(zhuān)注(zhù)个人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义发(fā)布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号(hào)运(yùn)营时(shí)间(jiān)不长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大(dà)量(liàng)粉丝在(zài)其(qí)短(duǎn)视频中留言追问，期待早日(rì)开播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办理执(zhí)业登记(jì)，登记岗位为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数(shù)字(zì)科技有(yǒu)限公司办理(lǐ)执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户(hù)时需要直面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数(shù)据程序化(huà)有限公司被(bèi)黑(hēi)龙江证监局出具警示(shì)函。经(jīng)查，容维证券员(yuán)工马某(mǒu)某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直(zhí)播(bō)形式向(xiàng)公众提供关(guān)于(yú)证券市场的分析(xī)、预测或建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行(xíng)情、宣(xuān)传并(bìng)出售投资服务(wù)，但其未取(qǔ)得从事证券(quàn)投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业(yè)资格及(jí)业务资(zī)质，共罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司(sī)从业人员网络直播提出监管要(yào)求。证券(quàn)公司工作(zuò)人员(yuán)通过(guò)网络直播等(děng)形式发表评论，要确保信息(xī)来(lái)源合(hé)法合(hé)规(guī)、研究方法专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树(shù)立(lì)长期投资、价值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对(duì)证券公司工作人(rén)员(yuán)直播展业的管理，完善内部管控(kòng)机(jī)制， 事前对直播内容进(jìn)行把(bǎ)关(guān)，做好内容管理；事(shì)中对直播进行监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情(qíng)况及(jí)时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时(shí)启(qǐ)动内(nèi)部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局(jú)、文化(huà)和(hé)旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出(chū)，对于需要较高专业(yè)水平（如医(yī)疗卫生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直播内(nèi)容，主播应(yīng)取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券公司(sī)、证券咨询公司(sī)下(xià)发关于排查报送网络(luò)非法证券活动(dòng)信息的通(tōng)知(zhī)，要(yào)求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券(quàn)活动信(xìn)息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证(zhèng)券(quàn)经营机(jī)构(gòu)和(hé)人员等涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 法西斯国家有哪几个