科创(chuàng)板(bǎn)首批退(tuì)市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公(gōng)告(gào)称，其收(shōu)到(dào)证监(jiān)会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实施重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书(shū)，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院(yuàn)消息显(xiǎn)示(shì)，其收(shōu)到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申(shēn)请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会(huì)计师事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务所均(jūn)在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的(de)问(wèn)题(tí)：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获(huò)科(kē)创板上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说(shuō)明书》通过虚(xū)构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造(zào)物流单(dān)据和验收(shōu)单据入账、安(ān)排资金(jīn)回(huí)款、提(tí)前确认(rèn)收入(rù)等方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按(àn)规定披露(lù)的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上半年末对外担(dān)保(bǎo)余额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定(dìng)披(pī)露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通(tōng)过前述财(cái)务造假方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存在未按规(guī)定披露(lù)对外担保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存(cún)储(chǔ)责(zé)令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗(luó)铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其他相关负(fù)责人也被(bèi)处以罚(fá)款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面(miàn)，行政处(chù)罚决定书显示(shì)，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易(yì)盛在(zài)公告的证券发(fā)行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易(yì)盛及其全资子(zi)公司浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关(guān)注(zhù)的(de)是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法所(suǒ)募集资(zī)金(jīn)金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他违法事实计(jì)算，证监会(huì)最终对泽(zé)达易盛处(chù)以8.6亿元(yuán)罚款，对实控(kòng)人(rén)、时任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董事(shì)会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二(èr)人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市(shì)场全面大跌的行情下，两(liǎng)家(jiā)公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入(rù)到(dào)停牌及被(bèi)终止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布(bù)公告称，公(gōng)司触(chù)及《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将被实施重大违法(fǎ)强制退市(shì)。公司(sī)股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收(shōu)到上(shàng)交所下(xià)发(fā)的拟终(zhōng)止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知书。在收(shōu)到终止上市告(gào)知书后，两家(jiā)公司可以根据规定申(shēn)请(qǐng)听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易(yì)所由上市委员会就是否(fǒu)终止公司股票上市事(shì)宜进(jìn)行审议，并根据上市委(wěi)员会的审(shěn)核(hé)意见(jiàn)作出是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市(shì)，自交易所公告对(duì)股票作出终止(zhǐ)上市的决(jué)定之日后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日起(qǐ)，相关公(gōng)司(sī)股票(piào)复牌并进入退市整理期(qī)，并(bìng)在股票简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退市整理期的(de)交易期限为(wèi)15 个交易(yì)日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满后(hòu)5个交易日内对股票(piào)予以摘牌，股票最(zuì)终终(zhōng)止上市。

　　另(lì外国保质期日期是什么顺序 mfd是生产日期吗ng)外，4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审查(chá)，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关注的(de)是，在(zài)投资者提(tí)起的诉(sù)讼中，被告除了(le)泽达易盛及(jí)实控(kòng)人、董监高等(děng)，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律师事(shì)务所也均在被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发(fā)布公(gōng)告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上(shàng)市项目(mù)中，涉嫌(xián)保荐、承(chéng)销及持续督导(dǎo)等(děng)业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务(wù)中心公告称(chēng)，关注到上海金融法院收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽(zé)达(dá)易盛是科创板首批被中国证监会立案(àn)调查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公(gōng)司(sī)构(gòu)成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中心将密切关(guān)注(zhù)诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院后续受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利登(dēng)记公告，拟相(xiāng)关(guān)法律法(fǎ)规公开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特(tè)别授权，申请参(cān)加普通代(dài)表人(rén)诉讼并(bìng)申(shēn)请转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉讼。

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