金融界(jiè)4月21日消(xiāo)息(xī) 证(zhèng)监会(huì)有关部(bù)门负责人就泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板首批欺(qī)诈发行案(àn)件(jiàn)答记者问。证监(jiān)会有关部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国务院对资(zī)本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案(àn)件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监(jiān)管机构，如何(hé)推动对上(shàng)述(shù)发(fā)行人、控股(gǔ)股东、实(shí)际控制(zhì)人、中介(jiè)机构及其责任(rèn)人(rén)员等相关责任主体进行(xíng)立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人及相关控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全方位追(zhuī)责(zé)。如在上述两案(àn)的行政责任方面，我(wǒ)会(huì)依法向泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科技(jì)股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)（以下简称(chēng)泽达(dá)易盛）和(hé)广东(dōng)紫(zǐ)晶(jīng)信息存储(chǔ)技术股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及(jí)相关(guān)责任人作出行政(zhèng)处罚和市(shì)场禁(jìn)入决定，分别(bié)对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进行(xíng)行政处罚，并对部分责(zé)任(rèn)人员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的(de)沟通(tōng)协(xié)调，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的当事人依法及时移(yí)送公安(ān)机关处丰巢柜最多能存放几天收多少钱 丰巢柜滞留10天还能取吗理，推动案件刑事追责相关(guān)工作。另外，根(gēn)据《上(shàng)海证券交易所科创板股票上(shàng)市(shì)规则》的规定(dìng)，上(shàng)海证(zhèng)券交易所将依(yī)法对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违(wéi)法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二是依法(fǎ)支持适(shì)格投资者及时(shí)有效地追究违规(guī)上市公司及其(qí)相关中介机构等责任主体的民(mín)事赔偿(cháng)责任。民(mín)事责任是资本市场法律责任体系的重要组成部分，是对(duì)违(wéi)法行为(wèi)进行立体式追责的(de)重要一环(huán)，也(yě)是提高资(zī)本(běn)市场违法违(wéi)规成本的重要(yào)举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维护投资者合法权(quán)益(yì)，督(dū)促市场(chǎng)参与各(gè)方归位尽(jǐn)责(zé)，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市(shì)公(gōng)司提供保(bǎo)荐、承销(xiāo)服务的证券公司(sī)、出具审计报告的(de)或者法律(lǜ)意见书的证券服务机构等(děng)违规主体实施精(jīng)准(zhǔn)打击。如(rú)果相关中介(jiè)机(jī)构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移(yí)送司法机关处(chù)理；如果相(xiāng)关中介(jiè)机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照(zhào)过责相当(dāng)的法(fǎ)治理念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法程(chéng)度、案(àn)件情(qíng)况(kuàng)、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力(lì)等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其(qí)未勤勉尽(jǐn)责(zé)的执业行(xíng)为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机构的(de)责任人员。证券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构从业(yè)人员的道德水准、专业能力、合规(guī)风(fēng)险(xiǎn)意(yì)识和廉(lián)洁从业水平等，是保障(zhàng)证券(quàn)服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等案件中发现相关中介机(jī)构责任人员存在违法违规(guī)行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合(hé)法权益，目前在投资(zī)者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括协(xié)商和解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先行(xíng)赔(péi)付(fù)、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有优势(shì)，对(duì)于个案中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同(tóng)投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度的适用条件、投资(zī)者获赔的充分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的(de)意愿和能力等因(yīn)素，目(mù)标都是有效保护投(tóu)资者(zhě)、惩戒和震慑(shè)违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已经收到泽(zé)达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中(zhōng)小投资(zī)者服(fú)务中心发布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院(yuàn)受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投(tóu)资者特(tè)别(bié)授权，申请参(cān)加该(gāi)案并(bìng)转换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子(zi)解(jiě)决(jué)泽达易(yì)盛案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)的合法权(quán)益可(kě)以在诉讼(sòng)程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发(fā)行股票(piào)的保荐机构和主承销商，与其他(tā)中(zhōng)介机构正在主动筹(chóu)备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔付专项基金（上述(shù)金额为(wèi)公司初(chū)步(bù)估算结果，基金(jīn)规模将(jiāng)根据最终计(jì)算(suàn)的适格投资者损失(shī)赔(péi)付(fù)金额进行(xíng)调(diào)整(zhěng)），用于(yú)先行赔付适格投资者的投资(zī)损失。先(xiān)行(xíng)赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极(jí)参与(yǔ)先行赔付程(chéng)序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公丰巢柜最多能存放几天收多少钱 丰巢柜滞留10天还能取吗司披露的公告中(zhōng)提(tí)出向证监会提交证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证券法》新增了证券(quàn)领域行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指国务院(yuàn)证券监督管理机构对涉(shè)嫌(xián)证(zhèng)券期货(huò)违法的单位或(huò)者(zhě)个人进行调查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有(yǒu)关(guān)投资者损失、消(xiāo)除损害或(huò)者不(bù)良影响并经国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)认可，当(dāng)事人履行(xíng)承诺(nuò)后国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构终(zhōng)止案件调查的行政(zhèng)执法方式。相关法(fǎ)律法规明确规(guī)定了当事人承诺制度(dù)的基本流程(chéng)、适用范(fàn)围(wéi)、监(jiān)督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒和(hé)赔(péi)偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需(xū)要综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能获(huò)得(dé)的收益或者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)依(yī)法(fǎ)可能(néng)被(bèi)处以罚(fá)款和没收违法所得的金(jīn)额，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺金数(shù)额(é)通常高于(yú)罚(fá)没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程(chéng)序中(zhōng)，既可以(yǐ)实现对申请(qǐng)人的(de)精准打(dǎ)击(jī)，也可以有效便(biàn)捷(jié)地补偿(cháng)投资者的损失(shī)。因此，当(dāng)事人(rén)承诺制度可以(yǐ)一并解决案件相关的(de)行政(zhèng)处理(lǐ)与民事(shì)赔偿问题，有效提高(gāo)执法效(xiào)能(néng)，达到行(xíng)政追(zhuī)责与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司向我会提交当(dāng)事人承诺(nuò)申(shēn)请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办(bàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等(děng)中介机构及(jí)其责任人员(yuán)，下一步(bù)将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中(zhōng)，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市(shì)康达律师事务所等中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)，近日已被我会立(lì)案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)、容诚会(huì)计(jì)师(shī)事(shì)务所、致同会计(jì)师事务所、广东恒(héng)益律(lǜ)师事务所等中介机构启(qǐ)动了相关调(diào)查工(gōng)作，后续将根据其(qí)在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动(dòng)先行(xíng)赔付以及申请证券(quàn)期货(huò)行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺等情形，依法进(jìn)行(xíng)下一步处(chù)理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们将关注相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机(jī)构有关责任人员在(zài)上述案件中的执(zhí)业行为，如果发现有关(guān)责任(rèn)人员(yuán)存(cún)在违法违规行为，将依法依(yī)规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券公司(sī)、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介机构(gòu)是保障资(zī)本市场高质(zhì)量发展的重要力(lì)量，中(zhōng)介机构及其从(cóng)业人员应当严格遵守法(fǎ)律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉丰巢柜最多能存放几天收多少钱 丰巢柜滞留10天还能取吗营造和维护风(fēng)清气正的(de)企(qǐ)业文化和行业文(wén)化，珍视行业声誉(yù)。

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