金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批(pī)欺诈发行案件答记者问。证监会(huì)有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具(jù)体(tǐ)问答(dá)如下：蒋经国的母亲是谁 蒋纬国的亲生父亲母亲是谁

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件，社会(huì)影(yǐng)响广泛。作为监管(guǎn)机(jī)构，如何推动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人、中(zhōng)介机(jī)构及其责(zé)任人(rén)员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益(yì)，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严(yán)打击证(zhèng)券违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一是对于(yú)证券发(fā)行人(rén)及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在(zài)上述(shù)两案的(de)行政责任方(fāng)面，我(wǒ)会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技(jì)股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技(jì)术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人(rén)作(zuò)出行(xíng)政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进(jìn)行行(xíng)政处罚，并对部分责任人员(yuán)采取证券市场禁(jìn)入措施。同(tóng)时，我会加强与公(gōng)安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的(de)当事人(rén)依(yī)法及时移送公安机关(guān)处理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工作。另(lìng)外，根(gēn)据《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规(guī)则》的规定(dìng)，上海证券交易所(suǒ)将依(yī)法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二(èr)是依法支(zhī)持适格投资者及时有效(xiào)地(dì)追究违规上市公司及其相(xiāng)关中介机(jī)构(gòu)等责任(rèn)主体的民事(shì)赔偿责任(rèn)。民事(shì)责任是资本市场法律责任体系(xì)的重要组成部分，是(shì)对违(wéi)法行为进行立(lì)体式追责的重要一环，也是提高资(zī)本(běn)市场违法违规(guī)成本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通(tōng)投资(zī)者权(quán)利救(jiù)济渠道，维护投(tóu)资者合法(fǎ)权益，督(dū)促市(shì)场参与(yǔ)各方归位尽(jǐn)责，形成(chéng)资(zī)本(běn)市场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供(gōng)保荐、承销服务的证券公司(sī)、出具审计报(bào)告的或者法律意(yì)见书的证(zhèng)券服务机构等违规主体(tǐ)实施精准(zhǔn)打击(jī)。如果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中介机构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机(jī)关(guān)处理(lǐ)；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责(zé)的情形(xíng)，我(wǒ)会(huì)将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法(fǎ)程(chéng)度、案件(jiàn)情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能(néng)力等(děng)因(yīn)素，依(yī)法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中(zhōng)介机构为(wèi)其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)的执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构从业(yè)人员的道德(dé)水准、专业能力、合规风险意识(shí)和廉(lián)洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服(fú)务质(zhì)量的重要因素。如(rú)果在欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现(xiàn)相关中介机构责任人员存在(zài)违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)欺(qī)诈发(fā)行案严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害投资者合法权(quán)益，目前在投资者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律法规(guī)规定(dìng)了(le)包括(kuò)协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令(lìng)回(huí)购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救济(jì)制度。这些制度各(gè)有优(yōu)势，对于个案中采(cǎi)用(yòng)何种方式，需(xū)综合考虑不(bù)同投资者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投(tóu)资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和能力等因(yīn)素，目标都是有效(xiào)保护(hù)投资者(zhě)、惩戒和(hé)震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉(sù)材料(liào)，中证中小投资者(zhě)服务中心发布公告(gào)，表示密切关注泽(zé)达易盛(shèng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁定(dìng)适(shì)用普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接受投资者特别授(shòu)权(quán)，申请参加该案并转换特别代表人诉(sù)讼。特(tè)别代表人诉(sù)讼制度具有“默示(shì)加入(rù)、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子(zi)解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者的合法权益(yì)可以在诉讼程(chéng)序中得到(dào)保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储案，中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储申(shēn)请首次公开发(fā)行股(gǔ)票的保荐(jiàn)机构(gòu)和主承销商，与(蒋经国的母亲是谁 蒋纬国的亲生父亲母亲是谁yǔ)其他(tā)中介机构正在主动(dòng)筹备投资者(zhě)赔偿事(shì)宜(yí)，拟共同(tóng)出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基(jī)金(jīn)（上(shàng)述金额(é)为(wèi)公司初步估算结果，基(jī)金规模将根据最终计算的适格(gé)投(tóu)资者损失赔付金额进行调整），用于先(xiān)行赔(péi)付(fù)适格投资者的投(tóu)资损失。先行(xíng)赔(péi)付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案的(de)民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投资者可(kě)以积极参与先行赔付程序(xù)直接获赔(péi)，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司披露的公告中提出向证监会(huì)提交证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证券法》新(xīn)增了证券领域(yù)行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承诺制(zhì)度是指国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构对(duì)涉嫌(蒋经国的母亲是谁 蒋纬国的亲生父亲母亲是谁xián)证券期货违法的单位或者个人进行调查期(qī)间(jiān)，被调查的当事人承(chéng)诺(nuò)纠正涉嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有关投资(zī)者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并(bìng)经(jīng)国务院证券监督管理机构认(rèn)可，当事人履行(xíng)承(chéng)诺(nuò)后(hòu)国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构终止案件调(diào)查(chá)的行政(zhèng)执(zhí)法方式。相(xiāng)关法律法(fǎ)规明确(què)规定了当事(shì)人承诺制度(dù)的基(jī)本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施办(bàn)法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可能获(huò)得的收益或(huò)者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可能(néng)被(bèi)处以罚款(kuǎn)和没(méi)收违法所(suǒ)得的金额，以(yǐ)及投资(zī)者因当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭(zāo)受的损失等诸多(duō)因素。承诺金(jīn)数额通常(cháng)高于罚没款数额(é)，且可用(yòng)于(yú)赔(péi)偿投(tóu)资者损失，在证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺这一程序中，既可以实现对申(shēn)请人的精(jīng)准打击，也可以(yǐ)有效便捷(jié)地补偿投资者的损失。因此，当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度可以一(yī)并解决(jué)案件相关的(de)行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事(shì)追责相(xiāng)统(tǒng)一的效果。

　　对(duì)于中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司向我会(huì)提交当事(shì)人承诺申请，我会(huì)将依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实施规定》等规(guī)定，依法依规决(jué)定(dìng)是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽(zé)达易盛(shèng)和(hé)紫晶(jīng)存(cún)储所涉(shè)中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师事务所、北京市康达(dá)律(lǜ)师事务所等中介机构因涉(shè)嫌在相关执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、容诚会计(jì)师事务所、致同会计师事务所、广东恒(héng)益(yì)律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)启动了相关(guān)调查工(gōng)作(zuò)，后续(xù)将根据(jù)其在相关执业行(xíng)为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其(qí)主动先行(xíng)赔付以及申请证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺等情(qíng)形，依(yī)法(fǎ)进行下一步(bù)处理(lǐ)。需要指出(chū)的(de)是，我们将关(guān)注相关中(zhōng)介机构(gòu)有关(guān)责任(rèn)人(rén)员在上述案件中(zhōng)的(de)执(zhí)业行为(wèi)，如果发现有关责任人员存在违(wéi)法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依(yī)规予(yǔ)以严(yán)处(chù)。

　　证券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中介机构是保障(zhàng)资本市场高质(zhì)量(liàng)发展的重要力量，中(zhōng)介机(jī)构及(jí)其从(cóng)业人员(yuán)应当(dāng)严格遵守(shǒu)法律(lǜ)法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责(zé)、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自(zì)觉营造和(hé)维护风清气正的企(qǐ)业(yè)文(wén)化和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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