在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日又(yòu)有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基金业(yè)协会网站披露的(de)一则(zé)公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在违反专业化(huà)运营原则(zé)等(děng)四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金产品备案(àn)六个(gè)月；对时任(rèn)雪杉基金合(hé)规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先(xiān)告知书送达(dá)公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级(jí)管理(lǐ)人员黄某应当(dāng)对此承(chéng)担法(fǎ)律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪(jì)律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在四项违(wéi)规行为：

　　一(yī)是(shì)违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿杏达成《业务合作(zuò)协议(yì)》，由债券发(fā)行(xíng)人关联(lián)方出(chū)资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最(zuì)终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业(十二生肖的酉是什么动物呢，酉的生肖是什么生肖yè)发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指定(dìng)第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以上行为不符合私募基金(jīn)管理(lǐ)人专业(yè)化(huà)运营的要求(qiú)。

　　二是未向投(tóu)资者披(pī)露关联(lián)交易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资(zī)管(guǎn)理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在(zài)管产(chǎn)品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号(hào)基(jī)金(jīn)的(de)投资(zī)者王(wáng)某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷则于(yú)2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工(gōng)违(wéi)规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营、财十二生肖的酉是什么动物呢，酉的生肖是什么生肖务等岗(gǎng)位员工存在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月至2019年4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉合规风控(kòng)负责人，应当(dāng)对发生在各自任职期间公司的违规行为承(chéng)担相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金产品备案六(liù)个(gè)月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收警示函(hán)

　　值得注(zhù)意(yì)的是，这已经不是雪(xuě)杉(shān)基金首(shǒu)次遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显(xiǎn)示(shì)，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金在从事(shì)私(sī)募(mù)基金(jīn)业务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的风(fēng)险识别能(néng)力和(hé)风险(xiǎn)承担(dān)能力进行评(píng)估、未(wèi)按照(zhào)合(hé)同约定如实向(xiàng)投(tóu)资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息(xī)等情形。依(yī)据《私(sī)募(mù)管理办(bàn)法(fǎ)》第三十三(sān)条(tiáo)规定，决定对其采取出具警示(shì)函的行(xíng)政监管措施(shī)。

　　百亿私募(mù)映雪投(tóu)资(zī)居股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基(jī)金成(chéng)立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投资(zī)基金管(guǎn)理人，全(quán)职员(yuán)工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲(jí)培欣(xīn)，合规风控负责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　十二生肖的酉是什么动物呢，酉的生肖是什么生肖 alt="暂停备案！知名私募又出大事" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125408661.png">

　　值得(dé)注(zhù)意(yì)的是(shì)，百亿(yì)私(sī)募(mù)映雪(xuě)投资为雪杉基金的(de)股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还(hái)有一家关联公司为深圳市(shì)塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股(gǔ)权、创业投资基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还在香港(gǎng)控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪杉境内平台(tái)的跨境协(xié)同效应，为(wèi)投资(zī)人寻找海外长期稳定资(zī)产的(de)投资和(hé)并(bìng)购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通(tōng)过追踪资产(chǎn)价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和(hé)估值指(zhǐ)标，以分(fēn)析并(bìng)提取经济周(zhōu)期中的(de)趋势性行业和事件以最大化投资(zī)上行收(shōu)益，同时引入非(fēi)公开市场投资中(zhōng)的个体(tǐ)性估值和(hé)内在价值分析体(tǐ)系(xì)，以更好锁(suǒ)定投(tóu)资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便停止更新。

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