直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违(wéi)规展业仍黄山山体主要由什么岩石构成将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网(wǎng)显示，日(rì)前(qián)四川证监(jiān)局对恒泰证券(quàn)某营业(yè)部及员工(gōng)双双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指出，恒泰证券(quàn)该名员工(gōng)任职期间实名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走(zǒu)势进(jìn)行(xíng)分析、为(wèi)第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外(wài)。由于直播(bō)活(huó)动(dòng)的即时(shí)性(xìng)，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体从(cóng)事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部(bù)任职期间(jiān)，实(shí)名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过收取直播(bō)打(dǎ)赏、直播(bō)会员黄山山体主要由什么岩石构成订阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据(jù)《证券期货经营机(jī)构及其工(gōng)作人员廉(lián)洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从(cóng)事(shì)营利性经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独立(lì)性的职(zhí)务或者(zhě)从事与(yǔ)所在机构或者投资者(zhě)合(hé)法利(lì)益相冲突的(de)活(huó)动。基(jī)于此，四川(chuān)证监局(jú)决(jué)定(dìng)对熊某平采取出(chū)具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府(fǔ)大道(dào)证券营(yíng)业部也(yě)被出具(jù)警示函。四川证监局(jú)认为(wèi)，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严(yán)格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下热衷(zhōng)于(yú)通过短视频平台(tái)进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人职业(yè)发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平台(tái)上以恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券员工名义发(fā)布短视(shì)频的(de)账号数量也(yě)有不少，其中部分(fēn)账(zhàng)号粉丝(sī)数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停(tíng)期(qī)间(jiān)，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉云(yún)掌数字科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券(quàn)投资咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问题(tí)也(yě)成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时需要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询机构黑龙江省容(róng)维(wéi)证券数(shù)据(jù)程序(xù)化有限公司(sī)被黑(hēi)龙江证监局(jú)出具警(jǐng)示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券(quàn)员工马某某(mǒu)无证券投资顾问(wèn)执业资(zī)格(gé)，2022年(nián)10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向公众提(tí)供关(guān)于证券市场(chǎng)的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通(tōng)过微(wēi)博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预(yù)测股市行情(qíng)、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取(qǔ)得(dé)从事证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询业务的(de)核准，不具备证券投资咨(zī)询从业资格及业务(wù)资质，共(gòng)罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部(bù)下(xià)发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员网络(luò)直播(bō)提出监管要求。证券公司工作人(rén)员通过网络(luò)直播等形式发表评论，要确(què)保信息(xī)来源(yuán)合(hé)法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立(lì)长期投资、价(jià)值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加强(qiáng)对证券(quàn)公司工作人员直(zhí)播展业的(de)管理，完善(shàn)内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生(shēng)不(bù)良影响；直播中出现违规情况的(de)，及时(shí)启(qǐ)动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化(huà)和旅游(yóu)部共同制定了(le)《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需(xū)要较高专(zhuān)业水平(píng)（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教育(yù)）的直(zhí)播(bō)内容(róng)，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期中证协也(yě)向各家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司下(xià)发关于排查报送网络非法证券活动信(xìn)息(xī)的(de)通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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