在“扶(fú)优限劣”的基(jī)本方针下，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又有私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披露的一则(zé)公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存(cún)在违反专业化运营(yíng)原则等四项违(wéi)规行为。根据相关(guān)规定，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负(fù)责人(rén)的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露了一则纪律处(chù)分(fēn)事先告知书送达(dá)公告。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法(fǎ)违规(guī)行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当(dāng)对此承担法律责(zé)任，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业(yè)化(huà)运(yùn)营(yíng)原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达(dá)成《业务合(hé)作协议》，由(yóu)债券(quàn)发行人关联方(fāng)出资认购上海阿杏(xìng)产品份额，该产(chǎn)品通过深圳(zhèn)雪杉在(zài)管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称(chēng)株洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投资(zī)合作(zuò)协议(yì)》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募(mù)证(zhèng)券投资基金(jīn)”，并由该产品(pǐn)购买指定(dìng)债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关(guān)联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪(xuě)投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)”投向上(shàng)海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述(shù)交易(yì)构成(chéng)关联交易，但深圳雪(xuě)杉未(wèi)向投资者进行明确、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三(sān)是(shì)未(wèi)落(luò)实投资者(zhě)适当性管理要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)的投资者王某的(de)基金合同于2015年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但是其(qí)风险测评(píng)问(wèn)卷则于(yú)2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工(gōng)违(wéi)规(guī)兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪杉合规风控(kòng)负(fù)责人，应(yīng)当对发生在各自任职(zhí)期(qī)间(jiān)公司(sī)的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收警示(shì)函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪杉基(jī)金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示(shì)函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的(de)风险(xiǎn)识(shí)别(bié)能力和风险(xiǎn)承(chéng)担能力(lì)进(jìn)行(xíng)评估、未按照合同(tóng)约定如(rú)实向投(tóu)资(zī)者披(pī)露(lù)可能影响投资者合(hé)法权益的重大(dà)信息等情形(xíng)。依(yī)据《私(sī)募管理办法(fǎ)》第(dì)三十三条规定，决(jué)定对其采取出(chū)具警示函(hán)的行政监管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映雪(xuě)投资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投(tóu)资基金管理人，全(quán)职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高(gāo)管变更。目前雪(xuě)杉基(jī)金的(de)法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私姐姐分手了安慰姐姐的一段话，姐姐失恋该怎么安慰她募映雪投资为雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔门(mén)投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为(wèi)私募股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网显示，雪(xuě)杉基金还(hái)在香(xiāng)港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港(gǎng)）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应，为投资人(rén)寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳定资产的(de)投资(zī)和并(bìng)购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪(zōng)资产价格指数(shù)、利(lì)率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估(gū)值指(zhǐ)标，以分析并提取(qǔ)经济周期(qī)中的趋势(shì)性行业和(hé)事件以最大化投资上(shàng)行收益，同时引入(rù)非公开(kāi)市场投资中(zhōng)的(de)个体性估值和(hé)内在价值(zhí)分析(xī)体系，以更(gèng)好锁定(dìng)投(tóu)资的下行风险。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态便停(tíng)止更新(xīn)。

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