科创板首批退市(shì)公司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别(bié)发布(bù)公告称，其收到证(zhèng)监会(huì)下发的(de)《行政处罚(fá)决定(dìng)书(shū)》，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强制退市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上(shàng)交所(suǒ)也(yě)对(duì)两公司下(xià)发拟终止公司股(gǔ)票上市的事(shì)先告(gào)知书，两家公司的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林(lín)应等(děng)证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，保(bǎo)荐(jiàn)券商(shāng)东兴证(zhèng)券(quàn)及两(liǎng)名保代、天健会计师(shī)事务所、康达(dá)律师事务所(suǒ)均在被(bèi)起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书(shū)显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储存(cún)在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审(shěn)议同(tóng)意(yì)发行上(shàng)市，2020年(nián)3月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合同(tóng)、伪造物(wù)流单(dān)据和验收(shōu)单据入(rù)账、安排资金回款、提前确认(rèn)收(shōu)入等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明(míng)书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担(dān)保余额(é)分(fēn)别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招股(gǔ)说明(míng)书签署(shǔ)日，未按规(guī)定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过(guò)前述财务造假方式虚(xū)增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未(wèi)按规定(dìng)披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对(duì)实(shí)控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市(shì)场禁(jìn)入措施(shī)，罗(luó)铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其(qí)他相关负(fù)责人也被处以罚(fá)款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书(shū)显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告(gào)的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计虚增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披(pī)露(lù)关联交(jiāo)易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达(dá)易盛及(jí)其全资子公司(sī)浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监(jiān)会对泽达易盛(shèng)处(chù)以非法(fǎ)所募集资金金额20％的(de)处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监(jiān)会最(zuì)终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控(kòng)人、时任董事(shì)长、总经理(lǐ)林(lín)应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理(lǐ)、财(cái)务总监、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人(rén)均被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的(de)是(shì)，在4月(yuè)21日市场全面大跌的(de)行情下，两家公(gōng)司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户(hù)均持(chí)股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入天润奶啤有度数吗，天润奶啤千万别喝(rù)到停牌及被(bèi)终止上市(shì)的(de)阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称(chēng)，公司(sī)触及《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市(shì)规(guī)则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定(dìng)的重大违(wéi)法行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)被实施重(zhòng)大(dà)违法强制(zhì)退市(shì)。公司(sī)股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公(gōng)司均收到上交(jiāo)所下(xià)发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书。在收到终止上(shàng)市告知书后，两家(jiā)公司可以根据规定申请(qǐng)听证(zhèng)，提(tí)出陈(chén)述和申辩。交易所由(yóu)上市委员(yuán)会就(jiù)是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市事(shì)宜(yí)进行审议，并根据上市委员会(huì)的(de)审核意见作出(chū)是否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的(de)决定(dìng)。

　　根据相关规(guī)定，若股(gǔ)票被终止上市，自交(jiāo)易所公告(gào)对股票作出终止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的下(xià)一交(jiāo)易日起(qǐ)，相关公司(s天润奶啤有度数吗，天润奶啤千万别喝ī)股票复牌并进入退(tuì)市(shì)整理期(qī)，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日(rì)。交易所将在退市整理期届满后5个交易(yì)日(rì)内(nèi)对(duì)股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法(fǎ)院官微(wēi)发布消息显示，其已于(yú)当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案(àn)件。上海金融法院称，其将依法审查，及时(shí)公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的(de)诉(sù)讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中介机(jī)构(gòu)东兴证券及两名(míng)保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健会计师事(shì)务所、康(kāng)达律师事(shì)务所(suǒ)也(yě)均在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽(zé)达易盛首次公开发(fā)行股票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续(xù)督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决(jué)定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心(xīn)公(gōng)告称(chēng)，关注(zhù)到上海金融法院收(shōu)到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请，起诉投(tóu)资(zī)者(zhě)同时申(shēn)请适用普通代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证(zhèng)监会(huì)立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺(qī)诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密(mì)切关注诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院后续受理并裁(cái)定(dìng)适(shì)用普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权(quán)利(lì)登记(jì)公告(gào)，拟相关法律法规(guī)公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通代(dài)表人(rén)诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人(rén)诉讼。

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