直播(bō)短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想当就食邑五百户是什么意思，半年食邑是什么意思能当，违规(guī)展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官(guān)网显示，日(rì)前四(sì)川证监(jiān)局对(duì)恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双(shuāng)出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员(yuán)工任(rèn)职(zhí)期间实名通过(guò)抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为第三方引流(liú)，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严(yán)查。

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　　利用自媒体从事违规(guī)活(huó)动

　　营(yíng)业(yè)部+员(yuán)工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部及(jí)员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业(yè)部任职期(qī)间，实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)某“金(jīn)融(róng)职业技(jì)能(néng)学校”引(yǐn)流，并通过(guò)收(shōu)取(qǔ)直(zhí)播打赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货(huò)经营机构(gòu)工作(zuò)人员不(bù)得违规从(cóng)事(shì)营(yíng)利性(xìng)经营活动(dòng)，违规兼任可能(néng)影(yǐng)响其(qí)独(dú)立性(xìng)的职(zhí)务(wù)或(huò)者从事(shì)与所在机构或者投资者合法利益相冲突(tū)的活(huó)动。基于此，四(sì)川证监局(jú)决定对(duì)熊某平采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部也被(bèi)出具警(jǐng)示函。四川证监(jiān)局认为，该营(yíng)业部(bù)合规管理不(bù)到位(wèi)，未严格规(guī)范从业人员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普(pǔ)通(tōng)一线(xiàn)员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗(qí)下热衷于通过(guò)短视频平台进行(xíng)推广(guǎng)的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在(zài)离职(zhí)前(qián)，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频(pín)平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视(shì)频(pín)中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的(de)头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频(pín)播放量过(guò)万(wàn)。在(zài)抖音平(píng)台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频(pín)的账号(hào)数(shù)量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证券员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高(gāo)。上月直(zhí)播(bō)暂停(tíng)期间，大量粉丝(sī)在其短视频(pín)中留(liú)言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协(xié)登(dēng)记信(xìn)息显示(shì)，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数(shù)字科技(jì)有限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨(zī)询(xún)（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即(jí)时(shí)性，合规(guī)问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客(kè)户(hù)时需要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江省容维(wéi)证券数据程序化(huà)有限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具警(jǐng)示函(hán)。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音(yīn)直(zhí)播形式(shì)向(xiàng)公众提供关于证券(quàn)市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证监会指出(chū)，易(yì)伟(wěi)通过微博进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并出售投资(zī)服务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询业务(wù)的核准，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨询从业资格(gé)及业(yè)务(wù)资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构部下(xià)发机构(gòu)监(jiān)管情况通报，对证券(quàn)公司(sī)从业人员网(wǎng)络直(zhí)播(bō)提出监管要(yào)求。证券公司工作人员(yuán)通过网(wǎng)络(luò)直播(bō)等(děng)形式发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资和理性(xìng)投资的(de)理念等(děng)。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公(gōng)司应进一步加(jiā)强对(duì)证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管理，完(wán)善内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇(yù)有(yǒu)重(zhòng)大情况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规(guī)情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络(luò)主(zhǔ)播(bō)行(xíng)为规范》。其中提出(chū)，对于(yú)需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融、法律、教育）的直(zhí)播内(nèi)容，主播应取(qǔ)得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报送网(wǎng)络非法证券(quàn)活动信息的通知(zhī)，要求(qiú)排(pái)查填报证券领(lǐng)域涉(shè)及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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