金融(róng)界4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)答记者问(wèn)。证(zhèng)监会有关部门负责人(rén)表示，欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严(yán)打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央国(guó)务(wù)院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民(mín)事(shì)、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构(gòu)，如(rú)何推(tuī)动对上述发行人、控股股东、实际控制人(rén)、中(zhōng)介机(jī)构及其责(zé)任人员(yuán)等相关责(zé)任主体进行(xíng)立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严打击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对(duì)于证券发行(xíng)人及相关(guān)控股股东、实际控制(zhì)人等(děng)“首恶”坚决(jué)严惩，全(quán)方位追责。如在上述两案的行政责任方(fāng)面，我会(huì)依(yī)法向(xiàng)泽达易盛(shèng)（天津）科(kē)技股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称泽达易盛(shèng)）和(hé)广东紫晶信息存储技(jì)术股份(fèn)有限公司(sī)（以下简称紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及(jí)相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责(zé)任人员进行行政处(chù)罚，并对部分(fēn)责任人员(yuán)采取证(zhèng)券市场禁入措(cuò)施。同(tóng)时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时(shí)移送公安机关(guān)处(chù)理，推动(dòng)案件刑(xíng)事追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规(guī)则》的规定(dìng)，上海证券交易(yì)所将依法对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时有效(xiào)地追究违(wéi)规上市公司及其(qí)相关中介机构等责任主体的民事(shì)赔偿责(zé)任(rèn)。民事责任是资本(běn)市场法律责任体系(xì)的重要(yào)组成(chéng)部(bù)分，是对违(wéi)法行为进行(xíng)立体(tǐ)式追责的重要一环，也是提高资本市(shì)场违法违规成(chéng)本(běn)的重要举措。我会将进一步畅通(tōng)投资(zī)者权利救济渠道，维护(hù)投资(zī)者合(hé)法权益，督促(cù)市场参(cān)与各方(fāng)归(guī)位尽责(zé)，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提(tí)供保荐、承销服务的证(zhèng)券公(gōng)司、出具审计报(bào)告(gào)的或者法律(lǜ)意见书的证券服务(wù)机构等(děng)违规主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理(lǐ)；如(rú)果相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形(xíng)，我会将按照过责相当的法治(zhì)理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资(zī)者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依(yī)法妥善处理，让(ràng)中介机(jī)构为其未勤勉(miǎn)尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构(gòu)的(de)责任人(rén)员(yuán)。证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机构从业人(rén)员的(de)道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水平等(děng)，是保障证券服务质量的重要因素(sù)。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中(zhōng)发现相(xiāng)关中介机构(gòu)责任人员存在违法违(wéi)规行为(wèi)，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行(xíng)案严(yán)重(zhòng)损害投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益，目前在投资者保(bǎo)护方(fāng)面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等(děng)法律(lǜ)法规规定了包括协(xié)商和解、纠(jiū)纷(fēn)调解、先行(xíng)赔付、责令(lìng)回购、行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些(xiē)制度各有优势，对(duì)于个案中(zhōng)采用(yòng)何(hé)种方式，需综合考虑不同投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度的适用条件、投资者获(huò)赔的充(chōng)分性(xìng)和有效性、赔付责任主体的意愿和(hé)能(néng)力等因素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小投资(zī)者服务中(zhōng)心发(fā)布公告，表(biǎo)示密切(qiè)关注泽(zé)达(dá)易(yì)盛普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融法院受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉讼，将(jiāng)依法接(jiē)受投资者特别授权(quán)，申请参(cān)加该案并转换特别(bié)代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明(míng)示退出(chū)”的特征(zhēng)，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资(zī)者的合法权益可以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对(duì)于紫晶存储案(àn)，中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司(sī)作为紫晶(jīng)存(cún)储申请首次公(gōng)开(kāi)发行股票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动(dòng)筹(chóu)备投(tóu)资(zī)者赔偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿(yì)元设立先行赔付专项基(jī)金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根(gēn)据最终计算的(de)适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于先行赔付(fù)适格投资(zī)者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投资者可(kě)以(yǐ)积(jī)极参与先行赔(péi)付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司披露的公告中(zhōng)提(tí)出向证监会提交证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺申请，证(zhèng)监会将如(rú)何处理狗狗临死前为什么嚎叫，狗狗临死前放不下主人的表现？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法(fǎ)》新增(zēng)了证(zhèng)券领域行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度(dù)是指国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构对涉(shè)嫌证券期货违(wéi)法的单位(wèi)或(huò)者个人进(jìn)行调查期间，被调查的当事人(rén)承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关(guān)投资者损失(shī)、消除损(sǔn)害或者不(bù狗狗临死前为什么嚎叫，狗狗临死前放不下主人的表现)良影响(xiǎng)并经(jīng)国务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)认(rèn)可(kě)，当事人履行承诺后(hòu)国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构终止案(àn)件调查(chá)的(de)行(xíng)政执法方式。相关(guān)法律法规(guī)明确规定了当事人承诺制度的(de)基(jī)本(běn)流程(chéng)、适用范(fàn)围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金(jīn)数额的确定(dìng)需要(yào)综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌(xián)违(wéi)法行为可能获得的收(shōu)益(yì)或者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没(méi)收(shōu)违法所得(dé)的(de)金(jīn)额，以及投资者因(yīn)当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高(gāo)于(yú)罚没款数额(é)，且可用于赔偿投资者损失，在证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺这一程序中，既可以实现对(duì)申(shēn)请(qǐng)人的精准打击，也可以有效(xiào)便捷(jié)地补偿投资(zī)者的损失。因此，当事人承诺制度(dù)可以一(yī)并解(jiě)决案件相关的(de)行政(zhèng)处(chù)理与(yǔ)民事赔偿问题(tí)，有效提高执法效能，达到行(xíng)政(zhèng)追责与民事追责相统(tǒng)一的(de)效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司向我(wǒ)会提交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储所涉的(de)证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构及其责任人员，下(xià)一步将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻(chè)“零(líng)容忍”要求，对(duì)泽达(dá)易盛和紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉中(zhōng)介机构(gòu)开展“一(yī)案双查(chá)”。在泽达易盛案(àn)中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天(tiān)健(jiàn)会计师事(shì)务(wù)所、北京市康达(dá)律师(shī)事务所等中介机(jī)构(gòu)因(yīn)涉嫌在(zài)相关执业过程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立(lì)案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中(zhōng)信建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、广东恒益律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介机构启动了相关(guān)调(diào)查工作，后续将根据其在相关执(zhí)业(yè)行为中的(de)勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动(dòng)先行赔付以及申请(qǐng)证券期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺等(děng)情形，依(yī)法进行下(xià)一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)有关责任人员在上述案件中(zhōng)的执(zhí)业行为，如果发现有关责任人员存在(zài)违法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规(guī)予以(yǐ)严(yán)处。

　　证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构是保障资本市场高质量发展的重(zhòng)要(yào)力量，中(zhōng)介机构及其从业(yè)人员应当严格遵守法律法规(guī)和(hé)职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉洁(jié)自律、公(gōng)平竞争，自(zì)觉(jué)营造和维护风清气正的企业文化和行业(yè)文化，珍视行业声(shēng)誉。

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