金融界(jiè)4月21日消息 证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批欺(qī)诈发行案(àn)件答记者问。证监会有(yǒu)关部(bù)门负责人表(biǎo)示(shì)，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立(lì)体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对上述(shù)发(fā)行人、控股股东、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人、中介机构及其责任人员(yuán)等(děng)相关责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危(wēi)及(jí)市场秩序(xù)和金融安(ān)全。中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活(huó)动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法(c43排列组合公式怎么算，c43排列组合公式意义fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院对资(zī)本(běn)市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体而(ér)言：

　　一(yī)是对(duì)于证券(quàn)发行人(rén)及相关(guān)控股股东、实际控制(zhì)人等“首(shǒu)恶(è)”坚决(jué)严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案(àn)的(de)行(xíng)政责任方(fāng)面，我会依法向(xiàng)泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科技股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称泽达易盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储(chǔ)）及(jí)相关责任人作出(chū)行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别(bié)对泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储及(jí)相关责(zé)任人员进行(xíng)行政处(chù)罚，并(bìng)对部(bù)分责任人员采取(qǔ)证(zhèng)券(quàn)市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事(shì)人依法及时移送(sòng)公(gōng)安(ān)机(jī)关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外(wài)，根据《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上(shàng)海证券交易(yì)所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违(wéi)法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二是(shì)依(yī)法支持适格投资者及时有效地追究(jiū)违规上(shàng)市公司(sī)及(jí)其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市场法律责任(rèn)体系的重(zhòng)要组(zǔ)成(chéng)部(bù)分，是对(duì)违(wéi)法行(xíng)为进行立体式(shì)追责的重要(yào)一环(huán)，也是提高资本市场违法违规成本的(de)重要举(jǔ)措。我会(huì)将进一步畅(chàng)通投资者(zhě)权利(lì)救济渠道，维护投资者合法权益(yì)，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责(zé)，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市(shì)公(gōng)司(sī)提供保荐、承销服务的证券(quàn)公司、出(chū)具(jù)审(shěn)计报告的(de)或者法律(lǜ)意见书的证券服务机(jī)构等违(wéi)规(guī)主体实施(shī)精准打击。如(rú)果相(xiāng)关中介机构(gòu)故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果(guǒ)相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽(jǐn)责的情(qíng)形，我会(huì)将按照过责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和能力等(děng)因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介(jiè)机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业(yè)行(xíng)为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人员。证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构从业(yè)人员的道德(dé)水准、专业能(néng)力、合规风(fēng)险意识(shí)和(hé)廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服务(wù)质量的重要(yào)因素(sù)。如果在欺诈发行(xíng)、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等案件中发现(xiàn)相关(guān)中介(jiè)机构责(zé)任(rèn)人员存在(zài)违法违规行(xíng)为(wèi)，将依(yī)法(fǎ)依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈(zhà)发行案严重损害投资者(zhě)合法权益(yì)，目(mù)前在(zài)投(tóu)资者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律法规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调(diào)解、先(xiān)行赔(péi)付、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示范(fàn)判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各(gè)有优势，对于个案中采用何种方(fāng)式(shì)，需综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑不(bù)同投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资(zī)者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责(zé)任主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有效(xiào)保护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和(hé)震慑违(wéi)法行为人(rén)。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金(jīn)融法院(yuàn)已经收到泽(zé)达易盛(shèng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投(tóu)资者(zhě)服(fú)务中(zhōng)心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，将(jiāng)依法接受投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参加该案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度具(jù)有“默(mò)示加入、明(míng)示退出”的特(tè)征，能(néng)够一揽子(zi)解(jiě)决泽达(dá)易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投资者的合(hé)法(fǎ)权(quán)益可(kě)以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有限公(gōng)司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行股票(piào)的(de)保荐(jiàn)机构和主承(chéng)销商，与其他中介(jiè)机构(gòu)正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基(jī)金（上(shàng)述(shù)金额(é)为公(gōng)司(sī)初步估(gū)算(suàn)结果，基金(jīn)规模(mó)将根(gēn)据最(zuì)终计算(suàn)的(de)适格投资(zī)者损失赔(péi)付金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格投资者的投资(zī)损失。先行赔付可以高(gāo)效、快(kuài)捷地(dì)解(jiě)决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极参与先行赔付(fù)程序直接获赔，以维护自身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司(sī)披露的(de)公告中提出向证(zhèng)监会(huì)提交(jiāo)证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券法》新增了(le)证(zhèng)券领(lǐng)域(yù)行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度（以下简称当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院证券监督(dū)管理机构对涉嫌证券期货违法的(de)单(dān)位或者个人(rén)进行调查期间，被调查(chá)的当事(shì)人承诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行为、赔(péi)偿有关投资者(zhě)损失、消除(chú)损(sǔn)害或者不(bù)良影响并经(jīng)国务院证券监督管理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构终(zhōng)止案件调查的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明(míng)确规定了当事人承(chéng)诺制度的(de)基(jī)本流(liú)程、适用范围、监督制(zhì)约机(jī)制等。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人(rén)因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)可能获得(dé)的收益或(huò)者避免的(de)损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可能被(bèi)处以罚(fá)款和没收违法所(suǒ)得的金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等诸(zhū)多(duō)因(yīn)素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没(méi)款(kuǎn)数额，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在证券期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺这(zhè)一程序中，既(jì)可以实(shí)现(xiàn)对申请人的精准打击(jī)，也可(kě)以(yǐ)有(yǒu)效便捷地补(bǔ)偿投资(zī)者的(de)损失。因此，当事人(rén)承诺制度可(kě)以一(yī)并解决案件相关的(de)行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有效(xiào)提高(gāo)执法效能，达到行政追责(zé)与民(mín)事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信(xìn)建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司向我会提交当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，我会(huì)将(jiāng)依据《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施规(guī)定》等规(guī)定，依法(fǎ)依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉的证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)及其责任(rèn)人员，下(xià)一步将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答c43排列组合公式怎么算，c43排列组合公式意义：前期，我会贯彻“零(líng)容(róng)忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、北(běi)京市康达律师事(shì)务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相(xiāng)关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信建投证券股份(fèn)有限公司、容(róng)诚会计师(shī)事务所、致同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)启(qǐ)动了相关调查工作，后(hòu)续将根(gēn)据其在相关执业行(xíng)为中的勤(qín)勉尽责情况，结合(hé)其主动(dòng)先(xiān)行赔付以及(jí)申请证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下(xià)一步处理。需(xū)要指出的(de)是，我们将关注(zhù)相关(guān)中介机构有关责任人(rén)员在(zài)上(shàng)述(shù)案件中的执业行(xíng)为，如果(guǒ)发现有关责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构是保障资本市场高质量发展的重要力量，中介(jiè)机构及其从业人员应当严格(gé)遵守法律法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业文化(huà)和(hé)行业文化，珍视(shì)行(xíng)业声誉。

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