金融界4月21日(rì)消息 证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件答(dá)记者问。证监(jiān)会(huì)有关(guān)部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权(quán)益，危(wēi)及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央国(guó)务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为监(jiān)管机构(gòu)，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机(jī)构及其责(zé)任(rèn)人员等相关责任主体(tǐ)进行立(lì)体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合法权益(yì)，危及市(shì)场秩序和金融安(ān)全。中办(bàn)、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行(xíng)人及(jí)相关控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责(zé)任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下简称泽达(dá)易盛(shèng)）和广东紫晶(jīng)信(xìn)息存储(chǔ)技术股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出行政(zhèng)处罚和市(shì)场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员进行行政处罚，并(bìng)对部分(fēn)责任人(rén)员采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我(wǒ)会加强与公(gōng)安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依(yī)法及时移送(sòng)公安机关处理，推动(dòng)案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票(piào)上(shàng)市规则》的(de)规定，上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资(zī)者及时有(yǒu)效地追究违规上市公司及其相关中(zhōng)介(jiè)机构等责任主体的(de)民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本(běn)市场法律责(zé)任体系的(de)重要组成部(bù)分，是对违(wéi)法行为进行立(lì)体式追责的重(zhòng)要一(yī)环(huán)，也是提高资本市场违法违(wéi)规成(chéng)本的重(zhòng)要(yào)举措(cuò)。我会将进一步(bù)畅通(tōng)投资者权利(lì)救济渠(qú)道，维护投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益，督促市(shì)场(chǎng)参与(yǔ)各(gè)方归位尽责(zé)，形成(chéng)资本市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保荐、承(chéng)销(xiāo)服务的证券(quàn)公司、出具(jù)审计(jì)报告的或者(zhě)法律(lǜ)意见书的证券服务机构等违规(guī)主体(tǐ)实(shí)施精准打击(jī)。如果相关(guān)中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯(fàn)罪(zuì)的，移送司法(fǎ)机关(guān)处理；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责(zé)相当的法治理念，综合(hé)考(kǎo)虑违(wéi)法程度、案件情(qíng)况、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿投资(zī)者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构(gòu)为其未勤(qín)勉尽责的执(zhnovo化妆品属于什么档次，拼多多novo是正规品牌吗í)业行为付出(chū)代价(jià)。

　　四(sì)是(shì)关于中介机构的责(zé)任人员(yuán)。证券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构从业人员的道德(dé)水准、专业能力、合规(guī)风险意识和廉洁从业水平(píng)等(děng)，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中(zhōng)发现(xiàn)相关中介机(jī)构(gòu)责任人员存在(zài)违(wéi)法违规(guī)行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储欺(qī)诈发行案严重损害投资者合法权益(yì)，目前在投资者保(bǎo)护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定了包(bāo)括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责(zé)令回购、行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉(sù)讼等一系列投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度(dù)。这些制度各有(yǒu)优(yōu)势，对于个案中(zhōng)采(cǎi)用(yòng)何种方式(shì)，需综(zōng)合考虑不同投(tóu)资(zī)者赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投资者获赔的充分(fēn)性和(hé)有(yǒu)效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等(děng)因素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违(wéi)法行(xíng)为(wèi)人(rén)。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料(liào)，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服(fú)务(wù)中(zhōng)心发布(bù)公告，表示密切关(guān)注泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院受理(lǐ)并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依法接受投资(zī)者特别授权，申请参(cān)加该案并转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制(zhì)度具有(yǒu)“默示(shì)加入(rù)、明示退出”的(de)特征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者的合法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储案，中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中介机构(gòu)正在主动筹备(bèi)投资(zī)者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿(yì)元设立先(xiān)行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公(gōng)司初步估算(suàn)结(jié)果，基金(jīn)规(guī)模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额(é)进行调整(zhěng)），用于先行赔付(fù)适格(gé)投资者的投资损失。先行赔付可(kě)以(yǐ)高效、快捷地解决(novo化妆品属于什么档次，拼多多novo是正规品牌吗jué)紫晶(jīng)存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者(zhě)可以积(jī)极(jí)参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以(yǐ)维护自(zì)身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)披露的公告中提出向证(zhèng)监会提(tí)交证券(quàn)期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺申请，证(zhèng)监会将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的《证券(quàn)法》新增(zēng)了证券领域(yù)行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)（以(yǐ)下简称(chēng)当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国(guó)务院证券监督(dū)管理机构对涉嫌证券期(qī)货违(wéi)法的单位或者个人进行调查期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违法行(xíng)为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损(sǔn)害(hài)或者不(bù)良影响并经国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机(jī)构(gòu)认可，当事人履行(xíng)承(chéng)诺后国(guó)务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构终止案件调(diào)查的行(xíng)政执法(fǎ)方(fāng)式。相关(guān)法律法规明(míng)确(què)规定了当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度的基本流程、适用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施办法》等规(guī)定，承(chéng)诺金(jīn)兼具(jù)惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需要(yào)综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可能(néng)获得的收益或者避(bì)免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法可能(néng)被(bèi)处以罚款和没收违法所得的(de)金额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损(sǔn)失等(děng)诸多(duō)因素。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款数(shù)额，且可用于(yú)赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失(shī)，在证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺这一程(chéng)序中，既可以实现(xiàn)对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人(rénnovo化妆品属于什么档次，拼多多novo是正规品牌吗)承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效(xiào)能，达到行政追责与民事(shì)追责相统一(yī)的(de)效果(guǒ)。

　　对(duì)于中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司(sī)向我会提交当事人承(chéng)诺(nuò)申(shēn)请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施办法》《证券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实施规定》等规定(dìng)，依(yī)法依(yī)规决(jué)定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储所涉(shè)的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构及其(qí)责任人(rén)员(yuán)，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽(zé)达易盛和(hé)紫晶存(cún)储所涉中介机构开(kāi)展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公司(sī)、天健会计师事务所、北京市(shì)康达律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)因(yīn)涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会(huì)立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计师事(shì)务(wù)所、广东恒益律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关(guān)执业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合(hé)其主动先(xiān)行赔付以及(jí)申请(qǐng)证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺等情形(xíng)，依法进(jìn)行(xíng)下一(yī)步处理。需要指出的(de)是，我(wǒ)们将(jiāng)关(guān)注相关中介(jiè)机构有关责任人员在上述案件中的执业(yè)行(xíng)为，如果发(fā)现有关责任人员(yuán)存在违法违规行(xíng)为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构(gòu)是保障(zhàng)资本市场高(gāo)质量发展的重(zhòng)要力(lì)量(liàng)，中介机构及(jí)其从业人(rén)员应当严格(gé)遵守法律法规(guī)和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和(hé)维护风清气正(zhèng)的(de)企业文化和(hé)行业(yè)文化，珍(zhēn)视行业(yè)声誉。

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