直播短(duǎn)视(shì)频成为(wèi)市(shì)场风口，但金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日前(qián)四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部(bù)及员(yuán)工双双出具警示(shì)函。

　　四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局(jú)指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为(wèi)第(dì)三方引流(liú)，并收(shōu)取直播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违(wéi)规活动

　　营业部(bù)+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为某“金融(róng)职业技(jì)能学校”引流，并通过(guò)收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方(fāng)式(shì)谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其(qí)工(gōng)作人员廉(lián)洁从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)工作(zuò)人(rén)员(yuán)不(bù)得违规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能(néng)影(yǐng)响其(qí)独立(lì)性的职务或者从事(shì)与所在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基于(yú)此(cǐ)，四(sì)川证监局(jú)决定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出(chū)具(jù)警示函的(de)行政(zhèng)监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部也被出(chū)具警示函。四(sì)川证监局认(rèn)为，该营业部合规(guī)管理不(bù)到位，未严格规(guī)范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行(xíng)推广的人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公(gōng)告(gào)称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个(gè)人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一(yī)定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)的头衔仍为“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量(liàng)过万。在(zài)抖音平(píng)台(tái)上以恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的账号数量也有不少，其(qí)中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次(cì)被(bèi)监管点名的恒泰证券(quàn)员(yuán)工(gōng)熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号运营时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其(qí)短视频(pín)中留言追问，期待(dài)早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券(quàn)办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业(yè)务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技(jì)有限公司办理执业(yè)，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规(guī)问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频(pín)直播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问(wèn)题(tí)。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数(shù)据程序化(huà)有限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江证监(jiān)局出具警(jǐng)示函。经查，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某某无(wú)证券投资顾问执业(yè)资(zī)格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某某通过(guò)抖音(yīn)直播形式向公众提供(gōng)关(guān)于证券市场的分析、预测(cè)或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对微博(bó)大V易伟(wěi)开162邮箱怎么登陆，162邮箱登录登录入口(kāi)出巨额(é)罚单。证监会指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资(zī)服务，但其未取得从事(shì)证(zhèng)券(quàn)投资咨询业务(wù)的核准，不具备证(zhèng)券投资咨(zī)询从业资(zī)格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构部下发机(jī)构(gòu)监管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公司从业(yè)人员网络直(zhí)播(bō)提出监管要求。证券公(gōng)司工作人(rén)员通(tōng)过网络(luò)直(zhí)播等形式(shì)发表(biǎo)评论，要确(què)保信息(xī)来(lái)源合法合规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专业(yè)优(yōu)势，引导市场树(shù)立长期(qī)投(tóu)资、价(jià)值投资(zī)和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公(gōng)司应进一步加强(qiáng)对证券(quàn)公司工作人员(yuán)直播展业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直(zhí)播进行监测(cè)监控，遇有重大(dà)情况及时处(chù)理，避免(miǎn)产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了(le)《网络(luò)主播行为规(guī)范》。其(qí)中提(tí)出(chū)，对于(yú)需(xū)要较高(gāo)专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也(yě)向各家(jiā)证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨(zī)询(xún)公司下发关于排查(chá)报送网(wǎng)络非法证券活动信(xìn)息(xī)的通知，要(yào)求排查(chá)填报证券(quàn)领域涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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