直播短视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违(wéi)规(guī)展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示，日前四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营业部及(jí)员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)第(dì)三方引(yǐn)流，并收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性，合规(guī)问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投(tóu)顾资(zī)质进(jìn)行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规(guī)活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇(yù)四川证监局(jú)开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实(shí)名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析(xī商议的近义词是什么呢 标准答案，商议的近义词是什么呢二年级)、为某“金融(róng)职业技能(néng)学(xué)校”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工作人(rén)员(yuán)廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证券期(qī)货经营(yíng)机构工作(zuò)人(rén)员不得违规(guī)从事(shì)营利(lì)性经(jīng)营活动，违规(guī)兼(jiān)任可能影响其独立性的(de)职务或者从事(shì)与所在机构或者(zhě)投(tóu)资者合(hé)法利益(yì)相冲突的活动。基于(yú)此，四(sì)川(chuān)证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部也被(bèi)出具警示(shì)函。四川证监(jiān)局认为，该(gāi)营业部合(hé)规管(guǎn)理(lǐ)不到位(wèi)，未严(yán)格规范(fàn)从业(yè)人员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离(lí)开

　　从前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下(xià)热(rè)衷于(yú)通过短视频平台(tái)进(jìn)行(xíng)推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜(yí)，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视(shì)频平台(tái)上已有一(yī)定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖音账号(hào)的粉丝(sī)数量也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其(qí)中部分账(zhàng)号粉丝(sī)数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰证券员工(gōng)熊(xióng)某平(píng)上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运营(yíng)时间不长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播(bō)频(pín)率较高。上月直播暂停期(qī)间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其(qí)短(duǎn)视频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办(bàn)理(lǐ)执业登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技有限公(gōng)司(sī)办理执业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证券投资(zī)咨询(xún)（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态(tài)为“正常”。

　　商议的近义词是什么呢 标准答案，商议的近义词是什么呢二年级src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190909401.png">

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业(yè)限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业(yè)的新风口，金融行业(yè)也不例外(wài)。由于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户(hù)时需要直(zhí)面(miàn)的(de)问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询机(jī)构黑龙(lóng)江省容维证券数据程(chéng)序化有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查(chá)，容维证券员工马(mǎ)某某无(wú)证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式向公众提供(gōng)关于证券(quàn)市(shì)场的分析、预测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微(wēi)博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监(jiān)会指出(chū)，易(yì)伟(wěi)通过微博(bó)进(jìn)行荐(jiàn)股、预测(cè)股市行情(qíng)、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨(zī)询(xún)从业资格(gé)及业(yè)务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业(yè)人(rén)员(yuán)网络直播提出监(jiān)管要求。证券公司工(gōng)作人员通过(guò)网络直播(bō)等形式发表(biǎo)评论(lùn)，要确(què)保信息(xī)来(lái)源合法合规(guī)、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树(shù)立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应进一(yī)步加(jiā)强对证券公司工作人员直播展业的(de)管(guǎn)理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对(duì)直(zhí)播内容进(jìn)行把关，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播(bō)进行监测监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及时处理，避免产生(shēng)不良(liáng)影响；直播(bō)中(zhōng)出现违规(guī)情况的，及时(shí)启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电(diàn)视总局、文化(huà)和旅游部(bù)共同制定了《网络主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其(qí)中提(tí)出(chū)，对(duì)于需要较高专业(yè)水平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育(yù)）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协也(yě)向各家证券公司、证券咨商议的近义词是什么呢 标准答案，商议的近义词是什么呢二年级询公司(sī)下(xià)发关(guān)于(yú)排查报送网络非法证券活动信(xìn)息的通知，要求(qiú)排查填报证券领域(yù)涉及(jí)非法证券活(huó)动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券(quàn)经(jīng)营(yíng)机构和人员等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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