科创(chuàng)板首批退市公(gōng)司，正式确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称(chēng)，其收(shōu)到证监会下发的《行政处罚(fá)决定(dìng)书(shū)》，将被实施(shī)重大违法强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知(zhī)书(shū)，两家(jiā)公司的股(gǔ)票自4月24日(rì)开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其(qí)收到12名(míng)投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证(zhèng)券(quàn)及(jí)两名保代(dài)、天健会计(jì)师事务所、康达(dá)律师事务(wù)所均在被起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决(jué)定书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板(bǎn)上(shàng)市委(wěi)审(shěn)议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过(guò)虚构销售合(hé)同、伪造(zào)物(wù)流单据和验收单据入账、安(ān)排资金回款、提前(qián)确(què)认收入(rù)等方式虚(xū)增(zēng)营业收(shōu)入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末(mò)以及(jí)2019年(nián)上半年末对外(wài)担(dān)保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通(tōng)过前(qián)述财务(wù)造假方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利(lì)润。2019年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报(bào)告记载的(de)利润(rùn)总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未(wèi)按规定披露(lù)对(duì)外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监(jiān)会对(duì)紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市(shì)场禁入(rù)措施，罗铁(tiě)威被处10年(nián)市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易盛在(zài)公告的证券发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披露关(guān)联(lián)交易、股权(quán)代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年(ni水浒传史进的主要事迹概括，水浒传史进的主要事迹有哪些án)虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽达(dá)易盛(shèng)还(hái)存(cún)在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监(jiān)会对(duì)泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资(zī)金金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违(wéi)法事实计(jì)算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经(jīng)理林应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚(fá)款，时任董事、副(fù)总(zǒng)经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均(jūn)被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全(quán)面(miàn)大跌(diē)的行情下，两(liǎng)家公司(sī)均有(yǒu)不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总(zǒng)户数(shù)为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一同被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司(sī)触及《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行(xíng)为(wèi)，将被实施重大违(wéi)法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到(dào)上交所下发(fā)的拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的事先告知书(shū)。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家(jiā)公司可以(yǐ)根据规定申请听(tīng)证，提出(chū)陈述和申辩。交(jiāo)易所由(yóu)上市委员会(huì)就(jiù)是否终止公司股票上市(shì)事宜(yí)进行审议，并根据上(shàng)市委员会的审核意见作出是否终止公司股(gǔ)票(piào)上市的决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票(piào)被(bèi)终止上市(shì)，自交易所公告(gào)对股票作出终(zhōng)止上(shàng)市(shì)的决定(dìng)之(zhī)日(rì)后5 个(gè)交易日(rì)届满的下一交易日起(qǐ)，相(xiāng)关公(gōng)司股票(piào)复牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理(lǐ)期(qī)的(de)交易期限为(wèi)15 个交易日(rì)。交易(yì)所将在退市(shì)整理期届满后5个(gè)交(jiāo)易(yì)日内对股票予以摘牌，股票(piào)最(zuì)终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院官微发布消息显示，其已于(yú)当日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融(róng)法院称，其将依法审查，及时公布(bù)进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，在投资者(zhě)提起(qǐ)的诉(sù)讼中，被(bèi)告(gào)除(chú)了(le)泽(zé)达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天水浒传史进的主要事迹概括，水浒传史进的主要事迹有哪些(tiān)健会计(jì)师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所也均(jūn)在被起诉(sù)之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在执行(xíng)泽达易(yì)盛首(shǒu)次公开发行股票(piào)并在(zài)科创板上市(shì)项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心(xīn)公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科(kē)创板(bǎn)首批被中国证监会立(lì)案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切(qiè)关注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院后续(xù)受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发(fā)布(bù)普通(tōng)代表人诉(sù)讼权(quán)利登(dēng)记公告，拟相(xiāng)关法律法规(guī)公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请(qǐng)参加普通代(dài)表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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