金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负(fù)责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件答记(jì)者问。证监(jiān)会有关部(bù)门负责人(rén)表示，欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活(huó)动(dòng)的意(yì)见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件(jiàn)，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广(guǎng)泛。作(zuò)为监(jiān)管机(jī)构，如何推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责任人(rén)员等(děng)相关责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大(dà)投资者合(hé)法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处(chù)证券违法犯(fàn)罪(zuì)案(àn)件，立(lì)体化(huà)打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事(s连云港灌南邮编号是多少hì)立(lì)体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发(fā)行(xíng)人及相关控股股东(dōng)、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位(wèi)追责。如在上(shàng)述两(liǎng)案(àn)的行政责任方面，我会依(yī)法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛（天津(jīn)）科技股份(fèn)有限公司(sī)（以下简称泽(zé)达(dá)易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术(shù)股份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人(rén)作出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别(bié)对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责(zé)任(rèn)人员连云港灌南邮编号是多少进(jìn)行行政处罚(fá)，并对部分(fēn)责任人(rén)员采取证(zhèng)券市场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施。同时，我会加(jiā)强与公(gōng)安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移(yí)送(sòng)公安(ān)机关处理(lǐ)，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另外，根(gēn)据(jù)《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创板股票(piào)上市规(guī)则》的(de)规定，上海证券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持适格投资(zī)者及(jí)时有效地追究违规(guī)上市公(gōng)司及其(qí)相关中介机构等责任主体的民(mín)事赔偿(cháng)责任。民事责任(rèn)是资(zī)本市场(chǎng)法(fǎ)律责任体(tǐ)系的重(zhòng)要组成部分(fēn)，是对违法行为进行(xíng)立(lì)体式追责的重(zhòng)要一环(huán)，也是提高(gāo)资本市场(chǎng)违法违规(guī)成(chéng)本的(de)重要举措。我会(huì)将(jiāng)进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，督促市(shì)场参与各方(fāng)归位尽责，形成资本(běn)市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券(quàn)公司、出(chū)具(jù)审计(jì)报告的或者法律意见书的(de)证券服务机构等违规主体实施精准打(dǎ)击。如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构故(gù)意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决(jué)严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送(sòng)司法机关处(chù)理；如果相(xiāng)关中介机(jī)构主要涉嫌(xián)执(zhí)业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将按照过责(zé)相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程(chéng)度、案(àn)件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投(tóu)资(zī)者损失意(yì)愿和能(néng)力等因(yīn)素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为(wèi)其未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人(rén)员。证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能(néng)力、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证(zhèng)券(quàn)服(fú)务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中(zhōng)发现(xiàn)相关中介机构(gòu)责任(rèn)人员存在违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依(yī)规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺(qī)诈发行案严重(zhòng)损害投资者合(hé)法权益，目(mù)前(qián)在投资者保护(hù)方面有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等法律法(fǎ)规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令(lìng)回购(gòu)、行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)、单(dān)独诉讼、示范判(pàn)决(jué)、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各有优势，对于(yú)个(gè)案中采(cǎi)用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投(tóu)资者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付(fù)责任主体的(de)意(yì)愿和能(néng)力等因素，目标都是(shì)有(yǒu)效保护投资(zī)者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院已(yǐ)经收(shōu)到(dào)泽达(dá)易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服务(wù)中心发(fā)布公告，表(biǎo)示(shì)密(mì)切(qiè)关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受(shòu)理(lǐ)并裁(cái)定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依(yī)法接受投资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参(cān)加该案并(bìng)转换特别代表人诉(sù)讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示退(tuì)出(chū)”的特(tè)征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法权益可(kě)以(yǐ)在诉(sù)讼程序(xù)中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)，中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首次公开发(fā)行股票(piào)的保(bǎo)荐机构(gòu)和主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正在(zài)主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同出(chū)资10亿元设立先行赔付(fù)专(zhuān)项基金(jīn)（上述(shù)金额为公司初(chū)步估(gū)算结果，基金(jīn)规模将根据最(zuì)终计算(suàn)的适(shì)格(gé)投资者损失赔付(fù)金额(é)进(jìn)行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者可以积极参与(yǔ)先行(xíng)赔付程序(xù)直接获(huò)赔，以(yǐ)维(wéi)护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)披露的公告中提出向证监会提交证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政执法当事人承(chéng)诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者(zhě)个人进行调(diào)查期间，被调查的当事人(rén)承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失(shī)、消除损害或者不良影(yǐng)响并经国(guó)务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺(nuò)后(hòu)国务院证(zhèng)券监督管理机构终(zhōng)止案件调查(chá)的行(xíng)政执法方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的(de)基本流程、适(shì)用范围、监督制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根据连云港灌南邮编号是多少《证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度实(shí)施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数(shù)额的确定需要综合考虑(lǜ)当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能获(huò)得的(de)收益或者(zhě)避免的损失、当事人(rén)涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为依法可(kě)能(néng)被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及投(tóu)资者(zhě)因(yīn)当事(shì)人涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)所遭(zāo)受的损失(shī)等(děng)诸(zhū)多(duō)因(yīn)素。承诺金(jīn)数额通(tōng)常高于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在(zài)证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)这一程序中(zhōng)，既可以实现对申(shēn)请人的(de)精准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资者(zhě)的(de)损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以一并解决案件(jiàn)相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿问题(tí)，有(yǒu)效提高执法效(xiào)能，达到(dào)行政追责与(yǔ)民事追(zhuī)责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司向我会(huì)提交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据(jù)《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)实施规定》等规(guī)定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所涉(shè)的证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构及其责任人员(yuán)，下(xià)一步将如(rú)何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶存储所涉中(zhōng)介机构(gòu)开(kāi)展“一案双查”。在(zài)泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事务(wù)所(suǒ)、北京市康达律师事务所等中介机(jī)构因涉嫌(xián)在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被(bèi)我(wǒ)会立案。在紫(zǐ)晶存(cún)储案中，我会对(duì)中信(xìn)建投证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司、容诚会(huì)计(jì)师事(shì)务所、致同会计师(shī)事务所、广(guǎng)东恒益律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构启(qǐ)动了相关(guān)调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤(qín)勉(miǎn)尽责情况，结合其主动(dòng)先(xiān)行(xíng)赔(péi)付以及申请证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相(xiāng)关中介机(jī)构有(yǒu)关责任人(rén)员在上述案件中的执业行为，如果发现有(yǒu)关责任(rèn)人员存(cún)在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构是(shì)保障资本(běn)市场高质量发(fā)展(zhǎn)的重要力量(liàng)，中介机构(gòu)及(jí)其从(cóng)业人(rén)员应当严格遵守法律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁(jié)自律、公平竞争，自(zì)觉(jué)营造和维(wéi)护风清气正的企(qǐ)业(yè)文化和(hé)行业(yè)文化，珍视(shì)行业声誉。

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