直(zhí)播(bō)短视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当(dāng)就能当，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双(shuāng)出具警示函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券该(gāi)名员工(gōng)任(rèn)职期间实名通过(guò)抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并(bìng)收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制(zhì)，视频(pín)直(zhí)播成为各(gè)行各业(yè)的(de)新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的(de)即时(shí)性，合规问题(tí)也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”时需(xū)要(yào)直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证(zhèng)券苹果xr重量为多少g内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

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　　利(lì)用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具(jù)体(tǐ)来(lái)看(kàn)，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势(shì)进(jìn)行(xíng)分析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人(rén)员不得违规从事(shì)营(yíng)利性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其独立性的职务或者从事与(yǔ)所在(zài)机构或者投资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基(jī)于(yú)此，四川(chuān)证监局(jú)决定(dìng)对(duì)熊某平(píng)采取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监(jiān)督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府大道(dào)证券营业部也被出具(jù)警示(shì)函。四(sì)川证监局(jú)认为，该(gāi)营业部合(hé)规(guī)管(guǎn)理不到位，未严格(gé)规(guī)范(fàn)从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热衷于通过短(duǎn)视(shì)频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视频平台上(shàng)已有一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平台(tái)上(shàng)以恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员工名义发(fā)布(bù)短视频(pín)的(de)账号数量也(yě)有(yǒu)不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等(děng)。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管点名的(de)恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间(jiān)不(bù)长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频(pín)率较高。上月(yuè)直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫(yì)情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券(quàn)内(nèi)容直(zhí)播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音直播形式(shì)向公众(zhòng)提供(gōng)关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微(wēi)博(bó)大V易伟开出(chū)巨(jù)额(é)罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得(dé)从(cóng)事证券投(tóu)资咨询业(yè)务的(de)核准，不具备(bèi)证券投资咨询从(cóng)业资格及业(yè)务资(zī)质，共罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构监管(guǎn)情况(kuàng)通报(bào)，对证券公司(sī)从(cóng)业人员网络直播提出监管要求(qiú)。证券(quàn)公司工作人(rén)员通过网络直(zhí)播等形式发表评论，要确保信息来源合法合(hé)规、研究方(fāng)法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市(shì)场树立长期投资(zī)、价(jià)值投资(zī)和理性(xìng)投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步(bù)加强(qiáng)对证券公司工(gōng)作(zuò)人员直播展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事前对苹果xr重量为多少g(duì)直播(bō)内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对(duì)直(zhí)播进行监测监(jiān)控，遇(yù)有(yǒu)重(zhòng)大情(qíng)况及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播(bō)中(zhōng)出现违规情况(kuàng)的，及(jí)时(shí)启动内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直(zhí)播内(nèi)容，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协也(yě)向各(gè)家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报送网络(luò)非法证券活动信息的通知，要(yào)求排查填(tián)报(bào)证券领域涉(shè)及非法证(zhèng)券活动信息(xī)，其中重点(diǎn)排查(chá)假冒(mào)仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

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