直播短视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规(guī)展业(yè)仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部(bù)及员工双双出具(jù)警示(shì)函。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员工任职期(qī)间实名(míng)通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为(wèi)第三方(fāng)引流，并收取直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓(zhuā)取“流(liú)量(liàng)”时(shí)需要直(zhí)面(miàn)的(de)问(wè别急老师今天晚上随你弄，别急老师来满足你n)题(tí)。而(ér)无证券投顾(gù)资质(zhì)进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部及员工遭遇四川(chuān)证监局(jú)开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒(héng)泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过(guò)收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经营机(jī)构及其(qí)工作(zuò)人员(yuán)廉洁从业规(guī)定》，证券期货经(jīng)营机构工作人员(yuán)不得(dé)违规从事营(yíng)利性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其独立(lì)性(xìng)的职务或者从(cóng)事(shì)与所在机构(gòu)或(huò)者投资者合法利益相(xiāng)冲突(tū)的活动(dòng)。基于(yú)此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示(shì)函(hán)的(de)行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道证券营业(yè)部也被出具警示函(hán)。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普通一(yī)线(xiàn)员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗下(xià)热衷于(yú)通(tōng)过短视频(pín)平台进行推广(guǎng)的人员层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在(zài)视频平台上(shàng)已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞(zàn)超613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名(míng)义(yì)发布短视频的账号(hào)数量也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其(qí)短视(shì)频中(zhōng)留(liú)言追问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理(lǐ)执业登记(jì)，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限公司(sī)办理执(zhí)业，执业(yè)岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视(shì)频(pín)直播(bō)成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不(bù)例(lì)外。由于直播活动的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客(kè)户时需要直面的(de)问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司(sī)被黑龙江证监局出(chū)具警示函(hán)。经查，容(róng)维证券员工马某某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音直播形式(shì)向(xiàng)公众(zhòng)提供关于证(zhèng)券市场的分(fēn)析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微(wēi)博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其(qí)未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从(cóng)业资(zī)格及业(yè)务资(zī)质，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司从(cóng)业人员(yuán)网(wǎng)络直播提出监管要求。证券(quàn)公司(sī)工作人员通(tōng)过网络(luò)直(zhí)播等形(xíng)式(shì)发表(biǎo)评论，要确保信息(xī)来源合法合规(guī)、研究方法专业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立长期投资(zī)、价值投资和(hé)理(lǐ)性投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证(zhèng)券公司(sī)工作人员(yuán)直播(bō)展业(yè)的管理，完(wán)善(shàn)内部(bù)管控机(jī)制， 事前对(duì)直播(bō)内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直(zhí)播(bō)进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规(guī)情况(kuàng)的(de)，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了(le)《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动(dòng)信息的(de)通知(zhī)，要求排查(chá)填报证(zhèng)券(quàn)领域涉及(jí)非法证券活(huó)动(dòng)信息，其(qí)中重(zhòng)点(diǎn)排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机(jī)构和人员等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号与APP。

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