直(zhí)播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示，日前(qián)四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券(quàn)该名员工任(rèn)职期间实名(míng)通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为第(dì)三方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播(bō)活(huó)动的即时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违(wéi)规活动青金石价格一般多少，青金石价格一般多少一克ng>

　　营业部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)开出的警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)任职期(qī)间(jiān)，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块青金石价格一般多少，青金石价格一般多少一克走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通(tōng)过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等(děng)方式(shì)谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)及其(qí)工作人(rén)员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构工(gōng)作人(rén)员(yuán)不得违规从事营(yíng)利性经(jīng)营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的(de)职务(wù)或(huò)者(zhě)从事与所(suǒ)在机(jī)构或者投(tóu)资(zī)者合法利益(yì)相冲突(tū)的活动。基于此，四川证(zhèng)监局(jú)决定(dìng)对熊(xióng)某平采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部也被(bèi)出具(jù)警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业(yè)部(bù)合规管理不到位，未严(yán)格规范(fàn)从(cóng)业人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到普通(tōng)一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频平台进(jìn)行推广(guǎng)的人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个(gè)人职业发(fā)展事宜，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在视频平台(tái)上已有一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在(zài)抖音平台上以恒(héng)泰证券员(yuán)工名义青金石价格一般多少，青金石价格一般多少一克发布短(duǎn)视频的(de)账号数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝(sī)数(shù)量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号运(yùn)营时间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期(qī)待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协登记信(xìn)息显示(shì)，熊某平(píng)于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办(bàn)理执(zhí)业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职(zhí)注销。同月，熊某平在(zài)武汉(hàn)云(yún)掌数(shù)字科技(jì)有限公司办(bàn)理执业(yè)，执(zhí)业(yè)岗位为“证券投资(zī)咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流(liú)量”客(kè)户时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省容(róng)维证券(quàn)数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局(jú)出具警示函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券投资(zī)顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众提供关于证券(quàn)市场的分析(xī)、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对微博大(dà)V易(yì)伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市(shì)行情、宣传(chuán)并出售(shòu)投资服务(wù)，但其(qí)未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的(de)核准(zhǔn)，不具备证券投(tóu)资(zī)咨询从业资(zī)格(gé)及业务(wù)资质，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下(xià)发机构监管情(qíng)况通报(bào)，对证券公司从业人员网(wǎng)络(luò)直(zhí)播提出监管(guǎn)要求。证券公司(sī)工作人(rén)员通(tōng)过网络直(zhí)播(bō)等(děng)形式发表评论(lùn)，要确(què)保信息来(lái)源(yuán)合法(fǎ)合(hé)规、研(yán)究方法专业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树(shù)立长期投资(zī)、价值投资和理(lǐ)性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一(yī)步加强(qiáng)对证券公司工作(zuò)人员直播展(zhǎn)业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容(róng)进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大(dà)情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出现违规情况的，及(jí)时启动内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广(guǎng)播电视总局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为规范(fàn)》。其(qí)中提(tí)出，对(duì)于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育(yù)）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也(yě)向各家证券公司、证券咨询公司下发关于(yú)排(pái)查报送(sòng)网络(luò)非(fēi)法证券活动信息的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉及(jí)非(fēi)法证(zhèng)券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机构和人(rén)员(yuán)等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。