直播短(duǎn)视(shì)频(pín)成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非(fēi)想当(dāng)就(jiù)能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工(gōng)任职期间实名通过(guò)抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及嫦娥五号发射时间地点在哪 嫦娥五号还在工作吗板块(kuài)走(zǒu)势进(jìn)行分析、为第(dì)三(sān)方引(yǐn)流(liú)，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的(de)即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)及嫦娥五号发射时间地点在哪 嫦娥五号还在工作吗员工遭(zāo)遇(yù)四(sì)川证监局开出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职(zhí)业技(jì)能学校”引流，并通(tōng)过收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工作人员(yuán)廉(lián)洁从(cóng)业(yè)规定》，证券(quàn)期货经营(yíng)机构工作人员不得违规从事营(yíng)利性经营(yíng)活动(dòng)，违规兼(jiān)任可能(néng)影响其独立性的职务(wù)或者从事(shì)与所在机构或(huò)者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具(jù)警示(shì)函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业部也被(bèi)出(chū)具警示函(hán)。四川证监局认为，该营业部(bù)合规管理不到位，未(wèi)严(yán)格规范从业人(rén)员执业(yè)行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁(cái)到(dào)普通(tōng)一线员(yuán)工，恒(héng)泰(tài)证券旗(qí)下热(rè)衷(zhōng)于通过短视频平台进(jìn)行推(tuī)广的人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频(pín)中，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频(pín)播放量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频(pín)的账号数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监管(guǎn)点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝(sī)在其短视频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字(zì)科技有限(xiàn)公(gōng)司办(bàn)理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各(gè)业的(de)新风口(kǒu)，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公(gōng)司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局出具警示(shì)函(hán)。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式向公众提供(gōng)关于证券市场的分析、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大(dà)V易伟开出巨(jù)额罚单。证监(jiān)会指出(chū)，易伟通过微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预(yù)测股市行情、宣(xuān)传并出(chū)售投(tóu)资服务，但其未取得从(cóng)事证(zhèng)券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务(wù)资质(zhì)，共罚没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下(xià)发机构监管(guǎn)情况通(tōng)报，对(duì)证(zhèng)券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等(děng)形式(shì)发表评论(lùn)，要确保信息(xī)来源(yuán)合(hé)法(fǎ)合(hé)规、研究方法专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥专业优势(shì)，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步(bù)加强对证券公司工(gōng)作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事(shì)前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避(bì)免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其(qí)中(zhōng)提(tí)出，对于需要较高专(zhuān)业水平(píng)（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下(xià)发关于排查(chá)报送网(wǎng)络(luò)非法(fǎ)证券活动信息的通知，要(yào)求排(pái)查(chá)填报证券领(lǐng)域涉(shè)及非法证券活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经(jīng)营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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