直播(bō)短视频成为市场(chǎng)风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想当(dāng)就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监管处(chù)罚(fá)。跑单是什么意思啊 没发货扣跑单费合理吗p>

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部(bù)及(jí)员工(gōng)双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局(jú)指出，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员工任职期(qī)间实名通过抖音账号发(fā)布短视(shì)频(pín)、开展(zhǎn)直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为(wèi)第三(sān)方引流(liú)，并(bìng)收取直(zhí)播打(dǎ)赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时(shí)需(xū)要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　利用自媒(méi)体从事(shì)违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部及员工(gōng)遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证监(jiān)局(jú)指出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职(zhí)业技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等方(fāng)式谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机(jī)构及其(qí)工作人(rén)员廉洁(jié)从业规(guī)定(dìng)》，证券(quàn)期货经(jī跑单是什么意思啊 没发货扣跑单费合理吗ng)营机构工作人(rén)员(yuán)不得违规从事营利(lì)性(xìng)经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立(lì)性(xìng)的职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投资(zī)者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲(chōng)突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某(mǒu)平采(cǎi)取(qǔ)出(chū)具(jù)警示函的(de)行政(zhèng)监督(dū)管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部(bù)也被出具警(jǐng)示函。四(sì)川证监(jiān)局认为，该(gāi)营业部合(hé)规管理(lǐ)不到位，未严(yán)格(gé)规范从(cóng)业人员(yuán)执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一(yī)线员工，恒泰证券(quàn)旗下热(rè)衷(zhōng)于通(tōng)过短视(shì)频(pín)平台进行推(tuī)广的人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职(zhí)业发(fā)展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林奇(qí)”账号在视频平台(tái)上已(yǐ)有(yǒu)一(yī)定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉(fěn)丝数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名(míng)义发布(bù)短视(shì)频的账号数量也(yě)有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名(míng)的(de)恒泰证券(quàn)员工熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营(yíng)时间不长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率(lǜ)较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言(yán)追问，期(qī)待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登记信(xìn)息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技有限公(gōng)司(sī)办(bàn)理执业，执(zhí)业(yè)岗位(wèi)为“证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业(yè)的(de)新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于直播(bō)活动的(de)即时性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客(kè)户时需要直面的(de)问(wèn)题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨(zī)询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化(huà)有(yǒu)限公(gōng)司被(bèi)黑龙江证监局(jú)出具(jù)警(jǐng)示(shì)函(hán)。经查(chá)，容维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾(gù)问(wèn)执业资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某某通(tōng)过抖音(yīn)直播(bō)形式向公众提供关于证券市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨(zī)询从业资格及业(yè)务资(zī)质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部(bù)下发(fā)机构监管情(qíng)况通报，对证券公司从业人员网络直播(bō)提(tí)出监管要(yào)求(qiú)。证券公司(sī)工作人员(yuán)通过网络直播等形式(shì)发表评论，要确(què)保信(xìn)息来源合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥(huī)专(zhuān)业优(yōu)势(shì)，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公(gōng)司应进一(yī)步加(jiā)强(qiáng)对证券公(gōng)司工作人(rén)员(yuán)直(zhí)播展业的(de)管理，完(wán)善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大(dà)情(qíng)况及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出(chū)现违规情况(kuàng)的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅游部(bù)共同制定了(le)《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要较高专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教(jiào)育）的(de)直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期中证协也(yě)向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司下(xià)发关于(yú)排查报(bào)送网络非法(fǎ)证券活动(dòng)信息的(de)通知(zhī)，要(yào)求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经(jīng)营(yíng)机构和人员(yuán)等涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 跑单是什么意思啊 没发货扣跑单费合理吗