直(zhí)宁波慈溪的邮编是多少播(bō)短视频(pín)成为市场风(fēng)口，但金(jīn)融“大(dà)V”并(bìng)非想当就(jiù)能(néng)当，违(wéi)规(guī)展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰(tài)证券某营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实名(míng)通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为第(dì)三方引流，并收取直(zhí)播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行(xíng)业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平(píng)在(zài)恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作(zuò)人员不得违规从事营利(lì)性经营活(huó)动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的(de)职务或者从事(shì)与(yǔ)所在机构(gòu)或者投资(zī)者(zhě)合法利(lì)益相冲(chōng)突(tū)的活动。基(jī)于此，四(sì)川证监(jiān)局决定对熊某平采取出具警示函(hán)的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部也被(bèi)出(chū)具警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认(rèn)为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严(yán)格规(guī)范从业(yè)人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于(yú)通过短(duǎn)视频平台进行推(tuī)广(guǎng)的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝数(shù)量也(yě)达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台上(shàng)以(yǐ)恒(héng)泰(tài)证券员(yuán)工名义发(fā)布短视频的账号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管点名的(de)恒泰证(zhèng)券员工熊某平(píng)上，虽(suī)然(rán)抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追问，期(qī)待(dài)早日开播。

　　宁波慈溪的邮编是多少alt="券商员工抖音当“大V”，直(zhí)播赚打(dǎ)赏(shǎng)感谢费？监管(guǎn)出(chū)手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190908445.png">

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记(jì)，登记(jì)岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限公司办(bàn)理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为(wèi)“证券投资咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证(zhèng)券数据程(chéng)序化有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙江证监(jiān)局出具(jù)警示(shì)函(hán)。经查(chá)，容维证券(quàn)员工马某某无证(zhèng)券投资(zī)顾问(wèn)执(zhí)业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播(bō)形式向公众(zhòng)提供关于(yú)证券市场(chǎng)的分析、预测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业务的核(hé)准，不具备证(zhèng)券投资咨(zī)询(xún)从业(yè)资格及业务资质，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报(bào)，对证(zhèng)券公司从(cóng)业人员(yuán)网络(luò)直播(bō)提出监管要求(qiú)。证券公(gōng)司工作(zuò)人员通过网(wǎng)络直(zhí)播等形式发表评(píng)论(lùn)，要(yào)确(què)保信息来源(yuán)合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价(jià)值(zhí)投资和(hé)理(lǐ)性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公司应进一步加强对(duì)证券公司工作人员(yuán)直(zhí)播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播(bō)内(nèi)容进行把(bǎ)关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行(xíng)监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大(dà)情况及(jí)时(shí)处理，避免(miǎn)产生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视(shì)总局、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于(yú)需要(yào)较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育(yù)）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨(zī)询公(gōng)司下发关(guān)于排(pái)查报送网络非法证(zhèng)券活(huó)动(dòng)信息的通(tōng)知，要求排查填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营(yíng)机(jī)构和人员等(děng)涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号与APP。

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