近期交易(yì)商协会(huì)的监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券(quàn)市场(chǎng)参(cān)与主体愈发丰富(fù)多(duō)元，市场竞争(zhēng)程度(dù)更趋激烈，但(dàn)监管(guǎn)底线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对建(jiàn)设(shè)银(yín)行启动自律调查，这是两(liǎng)天内第二家被要求自律调查(chá)的(de)大行。今年以(yǐ)来，交易商协会(huì)已对多家(jiā)金(jīn)融(róng)机构启动(dòng)自律调查，监管力中原地区种植葡萄始于哪个朝代 秦朝的时候有葡萄吗度在持续加大。

　　多家金(jīn)融机构接(jiē)连被(bèi)通报

　　5月11日，中国银行间(jiān)市场交易商协会（下称“交(jiāo)易商协会”）网(wǎng)站显示，基于监(jiān)管部(bù)门反馈线索，依据(jù)《银行间债券(quàn)市场自律处分规则(zé)》，交易商协会已对(duì)中国建设银行(xíng)股份有限(xiàn)公司(sī)债务融资工具承销业(yè)务涉嫌违(wéi)规行为开展(zhǎn)自(zì)律调查。

　　根据(jù)建(jiàn)行2022年年报，去年(nián)建行承销(xiāo)非金(jīn)融企业债务融资工具(jù)744笔(bǐ)，为411家实体企(qǐ)业承销发行(xíng)债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优(yōu)质(zhì)头部(bù)房地产企业债券融资需求(qiú)，承(chéng)销房地产企(qǐ)业323.35亿(yì)元债务(wù)融(róng)资工具，房地(dì)产(chǎn)并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的监管力度(dù)在(zài)近期持续加(jiā)大。就在5月(yuè)9日，交易商协(xié)会官网发布信(xìn)息，针对中国进出口银行金融(róng)债券发行涉嫌违规行为(wèi)，以及(jí)中国民生银行承销(xiāo)业务涉嫌违规(guī)行为已开展(zhǎn)自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑州银(yín)行、江(jiāng)西银行、青岛银行和粤财信托(tuō)共(gòng)5家(jiā)机构涉及债(zhài)券业务违规被(bèi)点(diǎn)名(míng)。具体来说，交(jiāo)易商协会通(tōng)过深入调查发现，大(dà)连银行等(děng)多家机构存在债券(quàn)代(dài)持交易等违规行为。其(qí)中(zhōng)，大连(lián)银行通过做(zuò)市(shì)业务方(fāng)式，每日(rì)滚动开展买卖方向相反、清算速度(dù)不同的现券交易，代持利(lì)率(lǜ)债活跃券，且规(guī)模较大；郑(zhèng)州银行、江(jiāng)西(xī)银行和青岛银行，内控(kòng)执行不严或流(liú)于形式，未(wèi)有效评估交易合理性，作为中间方以现券买(mǎi)卖或做市等方式(shì)参与债券(quàn)代持交易(yì)链条，交易(yì)笔数(shù)和(hé)金(jīn)额(é)较大。

　　今年4月，工商银行已(yǐ)被(bèi)启动自律调查(chá)。相关(guān)公(gōng)告(gào)称，交易(yì)商协会在(zài)日常(cháng)监(jiān)测工作中发现，工(gōng)商银(yín)行主承(chéng)销的多期(qī)债务融资工具发行定价严重(zhòng)偏离市场合理水平(píng)，干扰了市场秩序，涉嫌违反(fǎn)银行(xíng)间债券市场自(zì)律管理相关(guān)规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协(xié)会网站披露，近期在查处四平市城(chéng)市发展(zhǎn)投资控股(gǔ)有(yǒu)限(xiàn)公司案(àn)件时，发(fā)现吉林银行(xíng)、吉林亿联银行(xíng)因违规收取发行(xíng)人大额财务资(zī)助(zhù)，涉嫌(xián)违反银行间债券(quàn)市场自律(lǜ)管理(lǐ)规(guī)则(zé)，被交易商协会进行自律调(diào)查。一(yī)同被(bèi)开(kāi)展(zhǎn)自律调查的还(hái)有光大证券、富国资产(chǎn)管理(lǐ)（上(shàng)海(hǎi)）有(yǒu)限(xiàn)公司两家金融机构。

　　交(jiāo)易商协会(huì)监管(guǎn)处罚力度(dù)加强

　　根(gēn)据(jù)交(jiāo)易商协(xié)会通报的(de)数据，2022年全年，交易商协会共(gòng)对68起涉嫌违规案件立(lì)案(àn)调查(chá)，开展自(zì)律调查(chá)和自律问询103次，作出各类自律处(chù)分(fēn)99家(jiā)（人(rén)）次(cì)，涉及35家发行人(rén)和信用增(zēn中原地区种植葡萄始于哪个朝代 秦朝的时候有葡萄吗g)进机构、4家主承销(xiāo)商、3家会计师事务所(suǒ)、1家律师事(shì)务所、2家其他类(lèi)型机构和54名直接责任人。作(zuò)出的(de)处分中，警告及以上(shàng)占比超过五成，15家机构被暂停一(yī)定(dìng)期限业务，12位责任(rèn)人被(bèi)认定不(bù)适当人(rén)选。

　　梳理通报来(lái)看，被(bèi)通报的原(yuán)因(yīn)包括(kuò)低(dī)价(jià)包(bāo)销多期债(zhài)务(wù)融资工具(jù)，影响了市(shì)场(chǎng)正常秩序；部(bù)分债(zhài)务融资工具(jù)未(wèi)按(àn)照发行文(wén)件约定开展余额(é)包销，个别债务(wù)融资工具挤(jǐ)占了其他投(tóu)资人(rén)的(de)正常投标，违背了公平公(gōng)正原(yuán)则，并影响了发(fā)行利率，对市场(chǎng)正常秩序造成了(le)一定(dìng)不良影响。

　　通报(bào)指出，银行间债券市场参与(yǔ)机构在从事相关(guān)业务(wù)过程中，务必牢固树立市中原地区种植葡萄始于哪个朝代 秦朝的时候有葡萄吗场责任意识，严格遵(zūn)守相关监管规定和自律规则要(yào)求，合规(guī)展业，自觉(jué)维护银行间债券(quàn)市场运(yùn)行(xíng)秩序(xù)。

　　交(jiāo)易(yì)商协(xié)会表示，做市商作为银行间市(shì)场(chǎng)基(jī)石机构(gòu)，承担(dān)着提(tí)高市场流(liú)动(dòng)性、促进价格发(fā)现(xiàn)的重要作用，应切(qiè)实(shí)提升做市交易能力，加强内部控(kòng)制和风险管(guǎn)理(lǐ)，确保合(hé)规稳(wěn)健展业，“真做(zuò)市、做(zuò)真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期交易商(shāng)协会(huì)的监管处罚力(lì)度明(míng)显加大，虽然(rán)债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富多元，市场(chǎng)竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破(pò)戒。

　　资深金融政策监管专家周(zhōu)毅钦(qīn)对《国际金融报(bào)》记者表示(shì)，可(kě)以(yǐ)看到，银行间交易商(shāng)协会将继续贯彻落(luò)实(shí)监管(guǎn)从严要(yào)求，以(yǐ)严格自律惩(chéng)戒(jiè)向市场传递(dì)“零容忍”的(de)清晰(xī)信号(hào)，引导市场(chǎng)各类(lèi)主体(tǐ)归位尽责，维护市场良好秩(zhì)序。债券承销(xiāo)机构(gòu)作为债券市场的“看门人”，对于(yú)商业银行特别是国有大行来说，也需要肩(jiān)负起相(xiāng)应的公序责任(rèn)，切实维护好(hǎo)行业的良性(xìng)竞争生态。

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