在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募基(jī)金(jīn)行业(yè)监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协(xié)会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在(zài)违反专(zhuān)业化运(yùn)营原则等四项违规(guī)行(xíng)为。根据(jù)相关规定，协(xié)会拟对雪(xuě)杉基(jī)金公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募基(jī)金产品备案(àn)六个月；对时任雪杉基(jī)金合规风(fēng)控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂停(tíng)备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站(zhàn)披露了一(yī)则纪律处(chù)分事先(xiān)告知书送达公告(gào)。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司(sī)（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行(xíng)为，时任(rèn)高(gāo)级管理人(rén)员黄某应当对此承担法(fǎ)律责任，协(xié)会拟(nǐ)对其作出纪律处(chù)分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成(chéng)《业务合作协议(yì)》，由(yóu)债券发行人关联方出(chū)资认购上(shàng)海阿(ā)杏产品份额，该(gāi)产(chǎn)品通过(guò)深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券(quàn)投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议(yì)》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第三方认(rèn)购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号(hào)私募(mù)证券投资基(jī)金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以(yǐ)上行为不(bù)符(fú)合私募基金(jīn)管理(lǐ)人专(zhuān)业(yè)化运营的(de)要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投(tóu)资管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称上海映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号基(jī)金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长我们人类属于什么动物，人类属于什么动物门郑宇为(wèi)上海映雪执行事务合(hé)伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易(yì)，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三是未落实投(tóu)资(zī)者适当性管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的(de)投(tóu)资者王某的(de)基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违(wéi)规兼(jiān)职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员(yuán)工存(cún)在兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳雪杉合(hé)规风控负责(zé)人，应当对发生(shēng)在各自任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案(àn)六(liù)个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局(jú)曾对(duì)雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示(shì)，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业(yè)务活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义(yì)务、未采(cǎi)取问(wèn)卷(juǎn)调查等方(fāng)式(shì)对个别投资者的(de)风险识别能(néng)力和风险承担能(néng)力进行评估、未按照(zhào)合同约定如(rú)实向投资者披(pī)露可能影响(xiǎng)投资者合法权益的(de)重大信息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决(jué)定(dìng)对其采(cǎi)取出具(jù)警示函(hán)的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资居股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投资基金管理人，全职(zhí)员工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉(shān)基(jī)金还(hái)有一家关联公司为深圳市(shì)塔门投资管理有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资(zī)基(jī)金管理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期(qī)发挥(huī)与(yǔ)雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为(wèi)投资人寻找海外长期(qī)稳定资(zī)产的(de)投资和(hé)并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资(zī)策略是通过追踪资产价格(gé)我们人类属于什么动物，人类属于什么动物门指数(shù)、利(lì)率、汇(huì)率(lǜ)、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分析并提取经济周期(qī)中(zhōng)的趋(qū)势性(xìng)行业(yè)和(hé)事件以(yǐ)最(zuì)大化投(tóu)资上行收益，同时(shí)引入非公(gōng)开市(shì)场投资中的(de)个体性估值和内在价值(zhí)分析体系，以更(gèng)好锁定投(tóu)资的(de)下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金官网的新闻动态(tài)便停止更(gèng)新。

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