在“扶(fú)优限劣(liè)”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日(rì)又(yòu)有(yǒu)私募被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资基(jī)金(jīn)业协(xié)会网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露(lù)的一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反专业化运(yùn)营原则等四(sì)项违规行为。根据(jù)相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金产品备(bèi)案六(liù)个月；对时任雪杉基(jī)金合规风控负责(zé)人的(de)黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停(tíng)备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露了一(yī)则纪律处分事先告(gào)知(zhī)书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事(shì)违法(fǎ)违规行为，时(shí)任高级(jí)管理(lǐ)人员黄某应当(dāng)对此承担法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪(jì)律(lǜ)处分(fēn)。

　　kind用法固定搭配，kind用法总结alt="暂停备案！知名(míng)私募又(yòu)出大事" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125407624.png">

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在四项违规行(xíng)为：

　　一是(shì)违反(fǎn)专业化运营原则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人(rén)关联(lián)方(fāng)出(chū)资认购上海(hǎi)阿杏(xìng)产品(pǐn)份(fèn)额，该(gāi)产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)”最终投向指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其(qí)二，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株洲新(xīn)芦淞(sōng)产业发展集团(tuán)有(yǒu)限公司(sī)（以下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦淞）签署(shǔ)《投(tóu)资(zī)合(hé)作协议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号私募(mù)证券投资基金(jīn)”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行(xíng)为不(bù)符(fú)合私(sī)募基金(jīn)管理人专业化运(yùn)营(yíng)的(de)要求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投(tóu)资(zī)管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述(shù)交(jiāo)易构成关联(lián)交(jiāo)易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确(què)、充分地披(pī)露。

　　三(sān)是(shì)未落实投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基(jī)金合同于2015年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规(guī)兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市(shì)场拓(tuò)展、投资运营、财务(wù)等(děng)岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深圳雪杉(shān)合(hé)规风控(kòng)负(fù)责人，应当对发(fā)生在(zài)各自任职期间公(gōng)司(sī)的违规(guī)行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函(hán)

　　值得注意的是(shì)，这已经不(bù)是(shì)雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳(zhèn)证(zhèng)监(jiān)局曾对雪杉基金出具(jù)警示(shì)函。

　　相关公(gōng)告显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金在从(cóng)事(shì)私募基金业(yè)务(wù)活动中，存在未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤(qín)勉(miǎn)义(yì)务、未采取(qǔ)问卷调查等方式(shì)对(duì)个别(bié)投(tóu)资者的风险(xiǎn)识别(bié)能力和风险承(chéng)担能(néng)力(lì)进行评(píng)估、未按照合同约定(dìng)如实向投(tóu)资(zī)者披露可能影(yǐng)响(xiǎng)投资者合(hé)法权益的(de)重大(dà)信息等情形(xíng)。依据《私募(mù)管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出(chū)具警示函(hán)的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私(sī)募映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资(zī)居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册(cè)资(zī)本为(wèi)3250万元，机(jī)构类型为私募证券投(tóu)资基(jī)金管(guǎn)理人，全职员(yuán)工人数14kind用法固定搭配，kind用法总结人，管理规模(mó)区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣，合规风控负(fù)责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿(yì)私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金还有一(yī)家关联公司为深圳(zhèn)市塔门(mén)投资管(guǎn)理有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基(jī)金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金官网(wǎng)显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金还在(zài)香港控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发(fkind用法固定搭配，kind用法总结ā)挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策略是通(tōng)过追踪(zōng)资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析(xī)并提取经济周期中的趋(qū)势性行业和(hé)事件以最大化投资上行收益，同时引入(rù)非公开市(shì)场投资中的个(gè)体(tǐ)性(xìng)估值和内在价(jià)值分析体系(xì)，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金(jīn)官网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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