近(jìn)期交易商(shāng)协(xié)会的监管(guǎn)处罚力度明显(xiǎn)加大，虽(suī)然债(zhài)券(quàn)市场参与主体愈(yù)发(fā)丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更(gèng)趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交(jiāo)易(yì)商协会对建设银(yín)行启动自律调查，这(zhè)是两(liǎng)天内(nèi)第二家被要(yào)求自律调查(chá)的(de)大行。今年以来，交易商(shāng)协会已对多(duō)家(jiā)金融机构启(qǐ)动自律调查，监管力度在持(chí)续(xù)加(jiā)大。

　　多家金融机(jī)构接连被(bèi)通(tōng)报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市(shì)场交易商协会（下称“交易商(shāng)协会(huì)”）网站显示(shì)，基于监管部门反馈线索，依(yī)据(jù)《银行间(jiān)债券市(shì)场(chǎng)自律处分规则》，交易(yì)商协(xié)会已对中国建设银行股份(fèn)有限公司债(zhài)务融资工具项数怎么求公式，等差数列的项数怎么求承销业务(wù)涉嫌(xián)违规行为开(kāi)展自律调查。

　　根(gēn)据建行2022年年(nián)报，去(qù)年建(jiàn)行承(chéng)销非金融企业债务融资工具744笔(bǐ)，为411家实体企(qǐ)业承(chéng)销发(fā)行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质头部房(fáng)地产企业债券融资需求(qiú)，承销房地产企(qǐ)业323.35亿元债务(wù)融资(zī)工(gōng)具，房地产并购(gòu)票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近(jìn)期持续(xù)加大。就在(zài)5月9日，交易商协会官网发布信息，针对(duì)中国进出(chū)口银行金融债券发行涉嫌(xián)违规(guī)行为(wèi)，以(yǐ)及中(zhōng)国民生(shēng)银行承销业务(wù)涉(shè)嫌违规(guī)行(xíng)为已开(kāi)展(zhǎn)自律(lǜ)调查。

　　而在(zài)5月8日，大(dà)连银行(xíng)、郑州(zhōu)银行、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家机构(gòu)涉及债券业务(wù)违规被(bèi)点(diǎn)名(míng)。具体来说，交易商协会通过深入调查发现，大连(lián)银行等多(duō)家机构存在债券代持(chí)交易(yì)等违规(guī)行为。其中，大连银行通过做市业务(wù)方式，每日滚动开(kāi)展买卖方向相(xiāng)反(fǎn)、清算速度不同的现券交易，代(dài)持(chí)利率债(zhài)活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和(hé)青岛银行，内控执(zhí)行不严或流于(yú)形式(shì)，未有效评(píng)估交(jiāo)易合理(lǐ)性，作为(wèi)中间(jiān)方以现券买(mǎi)卖或做(zuò)市等方式参(cān)与债(zhài)券代(dài)持交易链条，交易笔(bǐ)数(shù)和金额(é)较大。

　　今年(nián)4月，工(gōng)商银行(xíng)已被启动(dòng)自律调查(chá)。相(xiāng)关(guān)公告称，交易商协会在日常监测工作中(zhōng)发现(xiàn)，工商银行主承销的多期(qī)债(zhài)务融资工具发行定价严重偏离市(shì)场合理水平，干扰了市场秩(zhì)序(xù)，涉(shè)嫌违反银(yín)行间(jiān)债券(quàn)市场自律管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查处四平市城(chéng)市发展投资控股有限公司案件时，发现吉(jí)林银(yín)行(xíng)、吉林(lín)亿联银行(xíng)因(yīn)违规收取发行人大额财(cái)务资助(zhù)，涉(shè)嫌(xián)违反银(yín)行间债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)自律管理(lǐ)规(guī)则，被交易商(shāng)协(xié)会进行(xíng)自律调查。一(yī)同(tóng)被开展自(zì)律调查的还(hái)有光大证(zhèng)券、富国资产管理（上海）有限(xiàn)公司两家(jiā)金融机构。

　　交(jiāo)易商协会监管处(chù)罚(fá)力度加(jiā)强

项数怎么求公式，等差数列的项数怎么求　　根(gēn)据交(jiāo)易(yì)商协(xié)会通报的(de)数据(jù)，2022年(nián)全年(nián)，交易商协会(huì)共(gòng)对68起涉嫌违规案件立案调(diào)查(chá)，开展自(zì)律调查和自(zì)律问询103次，作(zuò)出(chū)各类自律处(chù)分99家（人）次，涉及35家(jiā)发行人和信用增进机构(gòu)、4家主承(chéng)销商、3家(jiā)会计师事务所、1家(jiā)律师事(shì)务所、2家其他类型机构(gòu)和54名直接(jiē)责任人。作出(chū)的处分中，警告(gào)及以上占比(bǐ)超过五成(chéng)，15家(jiā)机构被暂停一定期限业务，12位责任(rèn)人被认(rèn)定(dìng)不适当人(rén)选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通(tōng)报的原因包括低价包销多期债务(wù)融资(zī)工具，影(yǐng)响了(le)市场正常秩序；部分债(zhài)务融资工(gōng)具未按照(zhào)发行文件约(yuē)定开展余额包(bāo)销，个别债务(wù)融资工具挤(jǐ)占了其他投资人的正常投标，违背了公平公正原则，并影响了发行利率，对市场(chǎng)正常(cháng)秩(zhì)序造成(chéng)了一定不良(liáng)影(yǐng)响。

　　通报指出，银行(xíng)间债券市场参与机构在从事相关业务过程中(zhōng)，务必牢固(gù)树立市场责任意识(shí)，严格遵(zūn)守相(xiāng)关监管规定和自(zì)律(lǜ)规(guī)则要求，合规展业，自觉维护银行间(jiān)债券市(shì)场运行秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做市商作为银行间市场(chǎng)基(jī)石机构，承(chéng)担(dān)着提高市场流动性、促(cù)进价格发现的(de)重(zhòng)要(yào)作用(yòng)，应切实提升(shēng)做(zuò)市交易能力，加(jiā)强(qiáng)内部控制和风险管理，确保合(hé)规稳健展(zhǎn)业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管处(chù)罚(fá)力(lì)度明显加大，虽然债券市场参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰(fēng)富(fù)多元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能(néng)破戒。

　　资深金融(róng)政策(cè)监管专(zhuān)家周毅(yì)钦对《国际金融报》记者表示，可以看到，银行间交易商协会将继续贯彻落实监管从严要求，以严格自律惩戒向市场传(chuán)递“零容忍”的清晰(xī)信号，引导市场各类(lèi)主体归(guī)位尽责，维护市场良好秩序。债券(quàn)承销机构作为债(zhài)券市场的“看(kàn)门人”，对于商业银行(xíng)特别是国有大行来说，也需(xū)要肩负起相应的公序责任，切实维护好行业的良性竞(jìng)争生态。

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