直播短视频成(chéng)为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就(jiù)能(néng)当，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招致(zhì)监管处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四川证(zhèng)监(jiān)局对恒(héng)泰证(zhèng)券某营(yíng)业(yè)部(bù)及员工(gōng)双双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四川证监局(jú)指出(chū)，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任(rèn)职(zhí)期间实名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第(dì)三方引(yǐn)流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的(de)新风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于直播活动的(de)即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需(xū)要(yào)直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监(jiān)局(jú)开出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证(zhèng)监局指出，熊某平在(zài)恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营业部任职期间，实(shí)名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布(bù)短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏(shǎng)、直播(bō)会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人(rén)员(yuán)不得违规(guī)从(cóng)事(shì)营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立(lì)性(xìng)的职务(wù)或(huò)者(zhě)从事与所在机构(gòu)或者投资者(zhě)合法利益(yì)相冲突的活动。基于(yú)此，四(sì)川证监(jiān)局决定(dìng)对熊某平采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该营业(yè)部合规管理不到位(wèi)，未严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下(xià)热衷于通过短视频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号(hào)在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视(shì)频播(bō)放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短视频的账号(hào)数(shù)量也有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名(míng)的恒(héng)泰证券员工熊某平(píng)上，虽然(rán)抖音账号运(yùn)营(yíng)时(shí)间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直播(bō)频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视(shì)频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉(hàn)云掌数字科(kē)技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨(zī)询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业(yè)的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问(wèn)题也成(chéng)为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进(jìn)行(xíng)证券(quàn)内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维(wéi)证(zhèng)券数据程序化有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)被黑龙江(jiāng)证监局出具(jù)警示(shì)函(hán)。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无(wú)证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通过抖音直(zhí)播形式(shì)向公众提供关于(yú)证券(quàn)市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出(chū)，易伟(wěi)通(tōng)过微博进(jìn)行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服(fú)务，但其未(wèi)取得从事证券投(tóu)资咨询(xún)业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询(xún)从业资格(gé)及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元雨水淋过的衣服晒干还能穿吗，雨水淋过的衣服晒干还能穿吗(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管情况通报(bào)，对(duì)证券公司从业(yè)人(rén)员网络(luò)直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通过(guò)网络(luò)直播等形式发表评论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业(yè)审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市场树立长期(qī)投资、价值投资(zī)和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司(sī)工作人员直播展业的管理，完善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前对直播内(nèi)容进行把关(guān)，做好内容(róng)管理(lǐ)；事(shì)中对(duì)直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情(雨水淋过的衣服晒干还能穿吗，雨水淋过的衣服晒干还能穿吗qíng)况及时(shí)处雨水淋过的衣服晒干还能穿吗，雨水淋过的衣服晒干还能穿吗理，避免产生不良影响；直播中出(chū)现违(wéi)规情况的，及时启动内(nèi)部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络(luò)主播(bō)行为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内(nèi)容(róng)，主播应(yīng)取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证(zhèng)券(quàn)公司、证券(quàn)咨询(xún)公司下(xià)发关于排查报送网络非法证券活动信息的(de)通知，要求排(pái)查填报(bào)证券领域(yù)涉及非(fēi)法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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