昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)管理规定（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》向社会公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　进(jìn)一步规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活(huó)动

　　为规范证券期货市(shì)场主机交易托(tuō)管活动，保护投资者合(hé)法(fǎ)权益，维(wéi)护证券期货市场安(ān)全(quán)平稳运(yùn)行，证(zhèng)监会起草了(le)《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于(yú)昨日(rì)向社会(huì)公开征求意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所向市场(chǎng)相关机构提供(gōng)主机交易托(tuō)管资源，为行业(yè)提供信息科技基础(chǔ)支撑(chēng)服务，对于提(tí)升行(xíng)业信息基础设施(shī)运维水平，保障行业信息系统安(ān)全(quán)稳定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货(huò)市场的不(bù)断发展，主机交易托(tuō)管资源分配不(bù)尽合理、线路时延不尽一致、安全保障(zhàng)能力有(yǒu)待提升等问题逐渐(jiàn)凸显(xiǎn)，为进一步规(guī)范证券期货市场主机(jī)交易托管服务和相关租用活动(dòng)，促(cù)进1什么意思网络用语女生，211什么意思网络用语证券期货市场的(de)平稳(wěn)健康(kāng)发展，证监(jiān)会起草《管理规定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管理规(guī)定》起草思(sī)路有三。一是全(quán)面覆盖各类主(zhǔ)体。结合(hé)业务(wù)活动(dòng)的(de)具体特(tè)点，《管理规定》将主机交易托管相关(guān)主体分(fēn)为证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)和证券(quàn)期货经营机构两部分，分别提出完善的(de)监管要求(qiú)，并(bìng)要求其他(tā)类型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切实(shí)守住安全(quán)底线。安全运行是从事(shì)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的(de)基(jī)础(chǔ)和(hé)前提(tí)，《管理规定》规定了主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源的(de)安全管理要求，明(míng)确了证券期货经(jīng)营机构的尽职调查和业务(wù)审批机制，从安全的角度(dù)作出全(quán)面规定。

　　三是(shì)促进服务公(gōng)平合(hé)理。《管(guǎn)理规定》将(jiāng)公平合理原则，体现在证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)和证券期货经营(yíng)机构(gòu)从事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动的各个环1什么意思网络用语女生，211什么意思网络用语节，同时也充分注重(zhòng)有关规定(dìng)落地过(guò)程中的可操作性，切(qiè)实提升市场主体(tǐ)的获得感(gǎn)。

　　从主要内(nèi)容(róng)来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证券期货(huò)行业主机交易托管服务(wù)和相关租用活(huó)动提出了(le)要求。

　　具(jù)体来(lái)看，首先是总(zǒng)则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关租用活动的基本原则以及监督(dū)管理。

　　根据(jù)《管理规定(dìng)》，所(suǒ)谓主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源，是(shì)指证(zhèng)券期货(huò)交易所提(tí)供的(de)机房机柜、通信网络、软件或硬(yìng)件设(shè)施等资源，部(bù)署在相关资源的(de)信息系统可以连(lián)接证券期货交(jiāo)易(yì)所交(jiāo)易系统(tǒng)。

　　其(qí)次是证券期货交易所要(yào)求。明确了证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所提供主机(jī)交易托管服务有关(guān)要(yào)求。主要包括：要求证(zhèng)券期货(huò)交易所实施专区管理，统一专区交易时延，建设运维要求不得(dé)低于《证券期货业信息系统托(tuō)管基(jī)本要求》中(zhōng)三级系统(tǒng)的受(shòu)托方要求；从资源保障、资源(yuán)分配、服务申(shēn)请、服务(wù)协议(yì)、收(shōu)费要求、服务(wù)退出与资源(yuán)再(zài)分配(pèi)等(děng)方面保障证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)提(tí)供有关服务的公(gōng)平合理(lǐ)；加强风险防(fáng)控(kòng)，证券期货交易所需建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求(qiú)，证券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管服务的，应当将主机交易托管资(zī)源和其他主(zhǔ)机托(tuō)管资源进(jìn)行区分，对主机交易托管(guǎn)资源实施(shī)专区管理，并确保相关专(zhuān)区到核心交易系(xì)统通(tōng)信前端的通信时延保持一致。

　　再(zài)次是证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构要求。明确了证券期货经(jīng)营机构租(zū)用主机交易托(tuō)管资(zī)源有关要求。具体(tǐ)来看，从安全保(bǎo)障方面(miàn)，对证券期(qī)货(huò)经营机构租用主机交易托管资源的一(yī)般要求作出(chū)规定(dìng)。从(cóng)能力评估、治理架构、尽职调查等方面(miàn)确保1什么意思网络用语女生，211什么意思网络用语证券期(qī)货(huò)经营机构能(néng)够(gòu)保障客户设施(shī)的安(ān)全(quán)运(yùn)行。明确证券期货经(jīng)营机构对(duì)证券期货交易所的报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期(qī)货经营机构租用主机交易托管资(zī)源部署客(kè)户提供的软件(jiàn)或(huò)硬(yìng)件(jiàn)设施(shī)（以(yǐ)下简称证券(quàn)期货经营(yíng)机构部署(shǔ)客户(hù)设施(shī)）的，应当从人员(yuán)保障、资金投入、客(kè)户需求(qiú)等方面充分评(píng)估，审慎(shèn)选择(zé)服(fú)务(wù)客户，确保自身能力可(kě)以保障客户软件(jiàn)或硬件设(shè)施的安全运行，并将不同客户的信息系统、客户与经营机构的信(xìn)息(xī)系统进行有效隔(gé)离(lí)。

　　最后(hòu)是监督管(guǎn)理。明确证券期货交(jiāo)易所的(de)监管报告义务，规定中国证监会及其(qí)派出机(jī)构结合(hé)法定职责(zé)，对(duì)证券期货交(jiāo)易(yì)所及证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)实施(shī)现场(chǎng)检查和非现场检查，并(bìng)规(guī)定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本规定，或者在监管工作(zuò)中不履(lǚ)行职责，或(huò)者不履行本规定有关报告义(yì)务(wù)的(de)，中(zhōng)国证监会可以对证券期货交易所采取(qǔ)监(jiān)管谈话、出具警示函、责令限期改正(zhèng)等行政(zhèng)监管措施，对(duì)有关高(gāo)级管理人(rén)员给予警告(gào)、记过、诫(jiè)勉谈(tán)话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证(zhèng)券期货交易所对其他责(zé)任(rèn)人(rén)给予纪律处(chù)分(fēn)。

　　证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构违反(fǎn)本规定，中国(guó)证监(jiān)会(huì)及(jí)其派(pài)出机构可(kě)以(yǐ)依照(zhào)《证券(quàn)期货业网络和信息安全管理办(bàn)法》有关(guān)规定，对有关(guān)机构和人员(yuán)采取行政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易(yì)所原(yuán)副总经理刘逖接(jiē)受监察调(diào)查(chá)

　　据(jù)昨(zuó)日(rì)中央纪委国家监委(wěi)驻(zhù)中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会(huì)纪(jì)检(jiǎn)监(jiān)察组、浙(zhè)江省(shěng)纪委监(jiān)委消息(xī)，上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖涉(shè)嫌严重职务违法，目(mù)前正在接受中央纪委国家监委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检监察组(zǔ)和浙江(jiāng)省台(tái)州市监委监(jiān)察调查。

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