金融界5月5日(rì)消息 央行、香港(gǎng)证券及期货(huò)事(shì)务(wù)监察委员(yuán)会、香港金融(róng)管理局即将正式启动香港与(yǔ)内地利率互换市场互联互通合作。北向互换通下的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。初期，全部境(jìng)外投资(zī)者通过北向互换通开(kāi)展利(lì)率(lǜ)互换交易在轧差后的名义(yì)本金净额每日不(bù)超过人(rén)民币200亿元，后续可(kě)根(gēn)据市(shì)场(chǎng)情况适时调整额(é)度(dù)。

　　全文如(rú)下：

　　中国(guó)人民银行(xíng)、香(xiāng)港证券及期货(huò)事(shì)务(wù)监察委员会、香港金(jīn)融管理局即将正式启动(dòng)香港与内地利(lì)率互(hù)换(huàn)市场互联(lián)互(hù)通合作

　　一、“北(běi)向互(hù)换通(tōng)”的(de)相关交易及结(jié)算安排

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向互换(huàn)通”初期可交易品(pǐn)种(zhǒng)为利率互换产品，报价、交(jiāo)易及(jí)结算(suàn)币种为(wèi)人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互(hù)换通”的(de)境内投资者（即互换通报价(jià)商）需与外汇交易中(zhōng)心(xīn)签署(shǔ)报价商协议，并(bìng)为上海清算所利率互换集中清算业务的清算会员或该类(lèi)会员的(de)清(qīng)算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资(zī)者为(wèi)符(fú)合人民银行要求并完(wán)成内地银行间债券市场准(zhǔn)入备案的(de)境外机构(gòu)投资者，并经外汇交易中心开通(tōng)“北向互换(huàn)通”交(jiāo)易(yì)权(quán)限(xiàn)。拟(nǐ)申请(qǐng)开(kāi)通(tōng)“北(běi)向互换(huàn)通”交易(yì)权限的境外投资者需同时(shí)申请成为(wèi)场外结算公(gōng)司的(de)清算会(huì)员或该类会(huì)员的清(qīng)算客户。

　　（三）交(jiāo)易及结算(suàn)：

　　1.交(jiāo)易(yì)安排：外(wài)汇交易(yì)中(zhōng)心与人(rén)民银行认(rèn)可的境外电子交易(yì)平台互(hù)联提供交易(yì)服(fú)务。

　　2.清算安(ān)排：上海(hǎi)清(qīng)算所和(hé)场(chǎng)外(wài)结算公司建立中央对手方清算机构互联互通，共同向境内外投资者提供清算(suàn)、结算服务。

　　（四）额度管(guǎn)理(lǐ)：

　　1.交(jiāo)易额度：初期，全部(bù)境(jìng)外投资(zī)者通过(guò)“北向互换通”开展(zhǎn)利率互换交易(yì)在轧(yà)差(chà)后的名义(yì)本金净额每日不超过(guò)人(rén)民币200亿元，后续(xù)可根据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清算所(suǒ)与场外结算公(gōng)司针对双方(fāng)清算(suàn)所之(zhī)间的风险敞口(kǒu)建立“互换通”资源池。初期，上海清(qīng)算所与场外结算公司之(zhī)间净(jìng)头寸对应的“互换通”资源池风险敞(chǎng)口设定上(shàng)限(xiàn)不超过人民币40亿元，后续可(kě)根据市场(chǎng)情(qíng)况适时(shí)调(diào)整额度。

　　二(èr)、人(rén)民银行、香港证监会和香(xiāng)港(gǎng)金管局已(yǐ)就“互换(huàn)通”涉(shè)及的跨境(jìng)监管合作原则和具体安排达成(chéng)共识，并签(qiān)署了《关(guān)于内(nèi)地(dì)-香(xiāng)港债券及衍生品市场相关(guān)事(shì)宜的谅解备忘录》。备忘录健全了两地(dì)监管机(jī)构在债券及衍生品市场方(fāng)面的监管合作(zuò)安排和联络协商机制，共同维护“互(hù)换通”的正常(cháng)运行、金融(róng)市场稳定和公平交易秩序。

　　三(sān)、外汇交易中(zhōng)心、上海清算所和场(chǎng)外结算公司应(yīng)当依(yī)法履行“互换通”下(xià)的各项职责，组织市场各方(fāng)有序(xù)开展“北向(xiàng)互换(huàn)通”业务。清算(suàn)会员应(yīng)当(dāng)遵守相关(guān)监管(guǎn)规定及业务规(guī)则，加强内(nèi)部控(kòng)制，防范和控制风险(xiǎn)，做好(hǎo)投资者教育和服务，切实维护投资者(zhě)合法权益。投资者应当充分了解两(liǎng)地市(shì)场(chǎng)法律法规、业(yè)务规则(zé)和实践操作(zuò)的(de)差异，评(píng)估和控制(zhì)风险，理性开展相关投(tóu)资。

　　市场各(gè)方(fāng)应进一步做好准备(bèi)工作，确保“北(běi)向(xiàng)互换通”顺利启(qǐ)动。有兴趣参与“北向互换通(tōng)”的(de)投资(zī)者可联(lián)系外汇(huì)交易中心(xīn)、上海清算(suàn)所(suǒ)、场(chǎng)外(wài)结算(suàn)公(gōng)司(sī)为参(cān)与做准备。

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