科创板首批(pī)退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其(qí)收到证监会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也(yě)对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书，两家(jiā)公(gōng)司的股(gǔ)票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消(xiāo)息显示，其(qí)收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证(zhèng)券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴证券及(jí)两名保代(dài)、天健会计师事务所、康达律师(shī)事(shì)务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面的问(wèn)题(tí)：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定书(shū)显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披(pī)露招股(gǔ)书申(shēn)报(bào)稿，同(tóng)年10月获(huò)科创板上市委审议(yì)同意(yì)作伴还是做伴哪个对，作伴还是做伴正确发行上市(shì)，2020年3月(yuè)在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说(shuō)明书》通(tōng)过(guò)虚构销售合同、伪造物流单据和验收(shōu)单据入账(zhàng)、安(ān)排资金回(huí)款(kuǎn)、提前确认收入等(děng)方式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分(fēn)别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披(pī)露的(de)2016年末(mò)、2017年末以及2019年(nián)上半年(nián)末(mò)对外担(dān)保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日，未按规(guī)定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前(qián)述财务造假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露对外担(dān)保的问题作伴还是做伴哪个对，作伴还是做伴正确。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负(fù)责人也被(bèi)处以(yǐ)罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面，行政处(chù)罚决定书(shū)显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股(gǔ)书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证券发(fā)行文件中隐瞒重(zhòng)要事(shì)实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易、股权(quán)代持情况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后，泽达(dá)易盛及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的(de)利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛(shèng)还(hái)存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行(xíng)部分，证监会(huì)对泽达(dá)易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存(cún)储则被罚款(kuǎn)非法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计(jì)算(suàn)，证监会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时(shí)任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务(wù)总监、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情(qíng)下(xià)，两家公司均有不(bù)同幅(fú)度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户(hù)，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为12352户，户均(jūn)持股市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家公司也进入(rù)到停(tíng)牌及被终(zhōng)止上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到(dào)上(shàng)交所下发的拟(nǐ)终止公司(sī)股票上市的事先(xiān)告(gào)知(zhī)书。在收(shōu)到(dào)终止上市告知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上(shàng)市委员会(huì)就是否(fǒu)终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票(piào)上市(shì)事宜进行审议，并根(gēn)据(jù)上市委员会的审核意见作(zuò)出是否终止公(gōng)司(sī)股票上市的决定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，若股票被终止上市(shì)，自交(jiāo)易所公(gōng)告对股票(piào)作出终止上市的决定(dìng)之日后5 个交易日届(jiè)满的(de)下(xià)一交易日起，相关公司(sī)股(gǔ)票复(fù)牌并进入退市整理期(qī)，并(bìng)在股票简称(chēng)前冠(guān)以“退市”标(biāo)识，退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期(qī)的交易(yì)期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日(rì)。交易所(suǒ)将(jiāng)在退市整理期(qī)届满后5个交易日(rì)内对(duì)股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)官微(wēi)发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同(tóng)时申请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼(sòng)中，被告除了泽(zé)达易盛及(jí)实控人(rén)、董监高(gāo)等，中介(jiè)机构东兴证券及(jí)两名(míng)保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师(shī)事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在(zài)执(zhí)行(xíng)泽达(dá)易盛首次(cì)公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票(piào)并在科创板上市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承(chéng)销及持续(xù)督导(dǎo)等业务未勤勉尽(jǐn)责(zé)，证(zhèng)监会(huì)决定(dìng)对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。泽达(dá)易盛(shèng)是科创板首(shǒu)批被中国证监会立案调查(chá)公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司(sī)构成欺(qī)诈发行。

　　投服(fú)中心将密切(qiè)关注诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院后续受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投资者特(tè)别授权(quán)，申作伴还是做伴哪个对，作伴还是做伴正确(shēn)请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换特(tè)别(bié)代表(biǎo)人诉(sù)讼。

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