在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基(jī)金业(yè)协(xié)会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反专业化运营原(yuán)则等(děng)四(sì)项违(wéi)规(guī)行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金(jīn)公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备(bèi)案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风控负责(zé)人(rén)的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资(zī)基金业协会网站披露了一则纪(jì)律处分事先告知书送达(dá)公告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承(chéng)担法律(lǜ)责(zé)任，协会拟对其(qí)作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是(shì)违反专业化(huà)运营原(yuán)则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达(dá)成《业务合(hé)作(zuò)协议》，由债券发行人关联方出资(zī)认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该(gāi)产品通过(guò)深圳雪杉(shān)在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基(jī)金(jīn)”最(zuì)终投向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其二，2早鸟票什么意思 早鸟票是最便宜的吗019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发展(zhǎn)集团有限公司（以(yǐ)下(xià)简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协(xié)议(yì)》，约定由指定(dìng)第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行为不符(fú)合(hé)私募(mù)基(jī)金管(guǎn)理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露(lù)关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在(zài)管产(chǎn)品共计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映(yìng)雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制人(rén)，上述交易(yì)构成关联交易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员(yuán)工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市(shì)场拓(tuò)展、投资(zī)运营、财务(wù)等岗位员(yuán)工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规(guī)风(fēng)控负责人，应当对发生在各自任职期间公(gōng)司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这(zhè)已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示(shì)，经查(chá)，雪(xuě)杉基金在从(cóng)事私募基(jī)金业务活动(dòng)中(zhōng)，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查(chá)等(děng)方式对(duì)个别投(tóu)资者(zhě)的风险(xiǎn)识(shí)别能力和(hé)风险承担能(néng)力进行(xíng)评估(gū)、未按(àn)照(zhào)合同约(yuē)定(dìng)如实(shí)向投资者披(pī)露可能影响投资者合(hé)法权(quán)益的重大(dà)信息等情形(xíng)。依(yī)据(jù)《私募管理办法》第三十(shí)三条规定，决定对(duì)其采取出具警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪投(tóu)资居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立于(yú)2015年(nián)，注(zhù)册资(zī)本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投(tóu)资基金管理人，全(quán)职员工(gōng)人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪杉(shān)基金曾(céng)进行(xíng)高管变(biàn)更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是(shì)，百亿(yì)私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持(chí)股(gǔ)占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪(xu早鸟票什么意思 早鸟票是最便宜的吗ě)杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨境协同(tóng)效应(yīng)，为投(tóu)资人寻找海外(wài)长期(qī)稳定资产(chǎn)的投资(zī)和(hé)并购机会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的投资策略(lüè)是通过(guò)追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股指(zhǐ)等宏观经济和(hé)估值指标，以(yǐ)分析并提取经济周期(qī)中的趋势性(xìng)行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入非公开(kāi)市场投资中的个体性估(gū)值(zhí)和(hé)内在价值分(fēn)析体(tǐ)系，以更(gèng)好锁定投(tóu)资(zī)的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基(jī)金官网的新(xīn)闻动(dòng)态便停止更新。

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