科创板(bǎn)首批退市(shì)公司(sī)，正式(shì)确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别发布(bù)公告(gào)称，其收到证监会下(xià)发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强制(zhì)退(tuì)市(shì)，

　　与(yǔ)此同时，上交所也(yě)对(duì)两公(gōng)司下发拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的(de)事先告知书，两家公司的(de)股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息(xī)显(xiǎn)示，其收(shōu)到(dào)12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴证券(quàn)及两名保代、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达律师事务所(suǒ)均(jūn)在被(bèi)起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定(dìng)书(shū)显示，紫晶存储存在(zài)欺(qī)诈发行的问题。紫晶存(cún)储于(yú)2019年(nián)4月(yuè)3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月获科创板上市委审议同(tóng)意发(fā)行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通过虚(xū)构销售(shòu)合(hé)同、伪造物(wù)流单据(jù)和验收单(dān)据入账、安排资金(jīn)回(huí)款、提前确认收(shōu)入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分(fēn)别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储《招股说明(míng)书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余(yú)额分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按规(guī)定披露对外担保余(yú)额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶存储继续通(tōng)过(guò)前述财(cái)务造假(jiǎ)方式(shì)虚(xū)增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定(dìng)披(pī)露对外担保的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对(duì)紫晶存储责令(lìng)改(gǎi)正，给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被(bèi)处(chù)10年(nián)市场禁入措施(shī)，其(qí)他相关负(fù)责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛方面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易盛在公告(gào)的证券发(fā)行(xíng)文(wén)件中隐瞒重要(yào)事实、编造重(zhòng)大(dà)虚假内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交易(yì)、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易(yì)盛及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚(xū)假(jiǎ)合同、开展虚(xū)假业务，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在(zài)建工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得(dé)关注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会(huì)对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)处以非法(fǎ)所募(mù)集资金(jīn)金额20％的处罚(fá)，罚款金额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对实控人(rén)、时任董(dǒng)事长、总经(jīng)理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任(rèn)董(dǒng)事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是，在4月21日市(shì)场全(quán)面大跌(diē)的(de)行情(qíng)下，两家公司均有不(bù)同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家公司也(yě)进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发布(bù)公告称，公司触及《上海证券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定的重大违法(fǎ)行(xíng)为，将被实施重大(dà)违法强(qiáng)制(zhì)退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上(shàng)交所(suǒ)下(xià)发(fā)的拟终止公司(sī)股票上市的事先(xiān)告(gào)知书(shū)。在收到终止(zhǐ)上市告(gào)知书后，两家(jiā)公司可以根据规定申请听证，提出(chū)陈述和申辩(biàn)。交易所(suǒ)由上市委员会就是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市(shì)委(wěi)员会的审核意见作出是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，若(ruò)股票被终止上市，自交易所公告对股(gǔ)票作出终止上市(shì)的决(jué)定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日起，相关(guān)公司股票复牌并(bìng)进入退市(shì)整理期，并在股票简称前(qián)冠(guān)以“退(tuì)市”标识(shí)，退(tuì)市整(zhěng)理(lǐ)期的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市(shì)整理期届满后5个(gè)交易日内(nèi)对股票(piào)予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票(piào)最(zuì)终(zhōng)终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布消息显示，其(qí)已于当日收到12名(míng)投(tóu)资(zī)者共同起诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉投资(zī)者(zhě)同时申(shēn)请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在(zài)投资者提(tí)起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董(dǒng)监(jiān)高等(děng)，中介机构东兴证(zhèng)券及(jí)两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计师事务所、偷吃别人的屎犯法吗，偷吃别人的屎违法吗康(kāng)达律师事(shì)务所也均在(zài)被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公(gōng)告称，因在执(zhí)行泽(zé)达易(yì)盛首次公开发行股(gǔ)票(piào)并在(zài)科创板上市(shì)项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督(dū)导等(děng)业务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心公告称，关(guān)注到上(shàng)海金融法(fǎ)院收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案(àn)件。泽达易盛(shèng)是科创(chuàng)板首批被(bèi)中(zhōng)国证监会(huì)立案调(diào)查公司(sī)，根据《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法(fǎ)院后续受理并裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律法(fǎ)规(guī)公开征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别(bié)授权，申(shēn)请参加普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)并申(shēn)请转换特别代表人诉(sù)讼。

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