零容忍！又有券(quàn)商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚(fá)没逾750万(wàn)元。

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　　合计罚(fá)没(méi)750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金刚石(shí)股(gǔ)份有限公(gōng)司2016年非公开发行(xíng)股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中(zhōng)国证监会(huì)调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对公(gōng)司做出行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意(yì)见中(zhōng)要(yào)求保荐机(jī)构对本次发(fā)行对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履行认购义务(wù)的能(néng)力进(jìn)行核查，公司未按要求对(duì)本次非公(gōng)开发行对(duì)象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金来源审慎核(hé)查。天(tiān)证远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目(mù)的情(qíng)况，未(wèi)充分关注募投项目(mù)流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉(shè)诉事(shì)项保持(chí)合理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会拟决(jué)定：对(duì)东北证券(quàn)责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的(de)保荐代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导(dǎo)期(qī)的保荐(jiàn)代表人(rén)郑克(kè)国、张旭东给(gěi)予警告(gào)，并分别处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查a的负一次方是多少矩阵，a的负一次方是多少线性代数询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两(liǎng)人(rén)已经离(lí)开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开东北证券(quàn)，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金(jīn)刚石已退市(shì)，且定增项目(mù)已(yǐ)时(shí)隔近七年(nián)，但证监(jiān)会仍对东(dōng)北(běi)证券立案调(diào)查并处以(yǐ)三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在全(quán)面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这(zhè)么(me)简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的(de)仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承(chéng)销金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券股东吉林(lín)信托因自身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经(jīng)公布的(de)大股(gǔ)东亚太(tài)集团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转让一(yī)事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在被中(zhōng)国证监(jiān)会立案(àn)调(diào)查期间，公司大股东(dōng)不得减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转让及(jí)减持公司(sī)股份事(shì)项(xiàng)均属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变(biàn)动的主要原因是(shì)公(gōng)司投资与销售交易业务、投(tóu)资银(yín)行业务(wù)收入增加所致(zhì)。

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