零容(róng)忍！又有券商投(tóu)行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)合(hé)计被(bèi)罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(g日本最想干掉的国家，日本最恨哪个国家ōng)司收(shōu)到(dào)中(zhōng)国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚事先(xiān)告知书》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公(gōng)开发行股票及(jí)持续督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由(yóu)中国证监(jiān)会调(diào)查(chá)完毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票项目(mù)保荐(jiàn)人，中国(guó)证(zhèng)监会在豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈(kuì)意(yì)见(jiàn)中要求保荐机(jī)构对本次发行对象的认购(gòu)资金来源及合法性、是否具备履行认(rèn)购义(yì)务的能(néng)力进行核查，公司未按(àn)要求对(duì)本次非(fēi)公开发(fā)行对象之一北京天(tiān)证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资(zī)金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公(gōng)开发行(xíng)股票的(de)上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与(yǔ)认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持(chí)续(xù)督导期间未对募集资金(jīn)置换预投(tóu)资金(jīn)事(shì)项审慎(shèn)核查，未充分 核查(chá)募(mù)集资金投入项目的情况，未(wèi)充分关注(zhù)募(mù)投项目流(liú)动资金的用途和程序，未(wèi) 对(duì)涉(shè)诉事(shì)项保持合理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚(fá)款。对定增(zēng)项目的保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克(kè)国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无数据，这意味着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离(lí)开东北(běi)证券，在(zài)2018年(nián)入职(zhí)了(le)中天(tiān)证券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金刚石(shí)已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北(běi)证券立案调查(chá)并处以(yǐ)三(sān)倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在(zài)全面注册制背(bèi)景下(xià)，继续(xù)保持强监管、压实中介(jiè)机构责任的决(jué)心。

　　对于东北(běi)证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚(fá)款(kuǎn)这(zhè)么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年IPO日本最想干掉的国家，日本最恨哪个国家承销(xiāo)保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林(lín)信托因自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不(bù)超过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今年5月(yuè)5日，吉(jí)林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时(shí)去年7月就已(yǐ)经公布的大股东(dōng)亚(yà)太集(jí)团(tuán)“清仓(cāng)式”股(gǔ)权(quán)转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东北(běi)证券在(zài)被(bèi)中国证(zhèng)监会(huì)立案(àn)调查期间，公司大(dà)股(gǔ)东(dōng)不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份事(shì)项均(jūn)属于规定(dìng)不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信(xìn)托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不(bù)过随着东(dōng)北证券的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东北证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据(jù)东北(běi)证券(quàn)最新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月东北(běi)证券实现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易业务(wù)、投资(zī)银行业务(wù)收(shōu)入(rù)增(zēng)加(jiā)所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 日本最想干掉的国家，日本最恨哪个国家