昨(zuó)日晚(wǎn)间，证监(jiān)会就《证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管管理规(guī)定（征(zhēng)求(qiú)意见(jiàn)稿）》向社(shè)会公开征求意见。

　　进一步规范(fàn)证券期货市场主机交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动

　　为规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托管活动，保护投资者合法权益，维护证券期货市场安全平稳运行，证监(jiān)会起草了《证券(quàn)期货(huò)市(shì)场(chǎng)主机交易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管(guǎn)理规定》），于昨日向(xiàng)社会公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　据(jù)了解，近年来(lái)，证券期未置可否和不置可否的区别在哪，未置可否的置是什么意思货(huò)交易(yì)所向市场相关机构提供主机交易托(tuō)管资源，为行(xíng)业(yè)提(tí)供信息科技基础支撑服务，对于提升行业信息基(jī)础设施运维水平(píng)，保障(zhàng)行业信息系(xì)统安全(quán)稳定运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随(suí)着证券期(qī)货市场的不断发展，主机交易托管资(zī)源分(fēn)配(pèi)不尽合理、线路时延不尽(jǐn)一致、安全保障能(néng)力有(yǒu)待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务(wù)和相关租用活动，促进证券期货市场的平稳健康发展，证监会起(qǐ)草《管(guǎn)理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规(guī)定(dìng)》起草(cǎo)思路有三。一是全(quán)面覆盖各类(lèi)主体(tǐ)。结合业务活动的具(jù)体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交易托管相关主体分为证券期货交易(yì)所和(hé)证券期货经营机构两部分，分别提出(chū)完善的监管要求(qiú)，并要(yào)求其他(tā)类型的参与(yǔ)主体参照执(zhí)行有关规定。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线(xiàn)。安全运行是从事(shì)主机(jī)交易托管服务和(hé)相(xiāng)关(guān)租用活动的基础和前提，《管理规定》规定了(le)主机交易托管资源的安全(quán)管理要(yào)求，明确了证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构的(de)尽(jǐn)职调查和(hé)业务审(shěn)批机制，从安全的角度作出全面(miàn)规定。

　　三(sān)是促进(jìn)服(fú)务公(gōng)平合理。《管理规定(dìng)》将公平合理(lǐ)原(yuán)则，体现在证券期货(huò)交易所和证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机(jī)构(gòu)从事主机交易托管服务和(hé)相关租(zū)用活(huó)动的各(gè)个环节，同时也充分注(zhù)重(zhòng)有关(guān)规定落地过程中(zhōng)的(de)可操作性，切实提升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》共五章28条，对证券期货行业主机交易托管服务和相关租用活动提出(chū)了要(yào)求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总(zǒng)则明确(què)立(lì)法(fǎ)宗旨、适用范围(wéi)，从事主机交易托(tuō)管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动的(de)基(jī)本原则以及(jí)监(jiān)督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主机交易(yì)托管资源，是(shì)指(zhǐ)证券期货(huò)交易所提(tí)供的(de)机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部(bù)署在相关资源的信(xìn)息系统可以(yǐ)连接证券(quàn)期货交易所交易(yì)系统。

　　其次(cì)是证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所要求。明确(què)了证券期(qī)货交(jiāo)易所提(tí)供主机交易(yì)托(tuō)管服务有关(guān)要求。主要包括：要求证(zhèng)券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所实施(shī)专区管理(lǐ)，统一专区交(jiāo)易时延，建(jiàn)设(shè)运维要求不得低于(yú)《未置可否和不置可否的区别在哪，未置可否的置是什么意思证券期货(huò)业信息系统(tǒng)托管基(jī)本要(yào)求》中三级系统的(de)受托方要求；从资(zī)源保障、资源分配、服务申请、服(fú)务协议、收费要求(qiú)、服务退出与资源再(zài)分配等方面保(bǎo)障证券期货交(jiāo)易所提供有(yǒu)关服务的公平(píng)合理；加强风险防控，证券期货(huò)交易(yì)所需建立健全(quán)监控指标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期(qī)货(huò)交易所提供主机(jī)交易(yì)托管服务的，应(yīng)当将主机交易托管资(zī)源和其他(tā)主机托管(guǎn)资源进行区(qū)分，对主机交(jiāo)易托(tuō)管资源实施专(zhuān)区管(guǎn)理(lǐ)，并(bìng)确保相关专区到核心(xīn)交易系统通信前端的通(tōng)信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了(le)证(zhèng)券期货经(jīng)营机构租用主机交易(yì)托管资源有(yǒu)关(guān)要求。具体(tǐ)来看(kàn)，从安全(quán)保(bǎo)障方面(miàn)，对证券期货经营机构租用主机交易托管资源的(de)一般要求作出规定。从(cóng)能力评估、治理架构(gòu)、尽职调查等方(fāng)面(miàn)确保证券期货经营机构能(néng)够(gòu)保障(zhàng)客(kè)户设施的安(ān)全运行。明(míng)确(què)证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)对证券期货(huò)交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期(qī)货经营机(jī)构租(zū)用主机交易托管资源(yuán)部署客户提(tí)供的软件或硬件设施（以下简称(chēng)证券期(qī)货经(jīng)营机构部署客户设施）的(de)，应当从人(rén)员保障、资金投入、客户需求等方面充分评(píng)估(gū)，审慎选择服务客(kè)户，确保自身能(néng)力可以保障客户软件或硬件设施的安全(quán)运行，并将不同客户的信息系统、客户与经营机构(gòu)的信(xìn)息系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是(shì)监督管理。明确证券期货交(jiāo)易所的(de)监管(guǎn)报告义务，规定(dìng)中国证监会及其派出机构结(jié)合法定职(zhí)责(zé)，对证券期(qī)货交易所及证券期(qī)货经营机构实(shí)施现场检查和非现(xiàn)场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易(yì)所(suǒ)违反(fǎn)本规(guī)定，或者(zhě)在监(jiān)管(guǎn)工作(zuò)中不履行职责，或者不履行本规(guī)定有关报告义务(wù)的(de)，中国证(zhèng)监会可以对证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易(yì)所采(cǎi)取监管谈(tán)话、出具(jù)警(jǐng)示函、责令限期(qī)改正(zhèng)等行政监管措施，对有关(guān)高级管理人员(yuán)给(gěi)予警告、记过(guò)、诫勉谈(tán)话、通报批未置可否和不置可否的区别在哪，未置可否的置是什么意思评、撤职等行政处分(fēn)，并责令证券期货(huò)交易所对其他(tā)责任人给予纪(jì)律(lǜ)处分。

　　证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机(jī)构违反本规定，中国证监会(huì)及其派出机构(gòu)可以依照《证券(quàn)期货业网络(luò)和(hé)信息安全管(guǎn)理办法(fǎ)》有关规(guī)定，对有关机构和人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证券交易(yì)所原副总(zǒng)经理刘逖接(jiē)受监察调查

　　据昨日(rì)中央纪委国(guó)家监委驻中国(guó)证监会(huì)纪检监察组、浙江省(shěng)纪委监委(wěi)消息，上海证券交易所原(yuán)副总经理(lǐ)刘逖(tì)涉嫌(xián)严(yán)重职务(wù)违法，目前正在接受中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检监(jiān)察组和浙江省台州市监委监察调查(chá)。

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