近期交易商协会(huì)的监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然(rán)债券市场参与(yǔ)主体愈(yù)发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商(shāng)协会对建设银行(xíng)启动自律调(diào)查，这是两天内第二家被要(yào)求自律调查的大(dà)行。今年以来，交易(yì)商协会已对多家金融机构启动自(zì)律(lǜ)调查，监(jiān)管(guǎn)力度在(zài)持(chí)续加大。

　　多家金融机构(gòu)接连(lián)被(bèi)通报(bào)

　　5月11日，中国银行间市场交易(yì)商协会(huì)（下称“交易商协(xié)会(huì)”）网站显示，基于监管部门反馈线索，依小学学籍号在线查询官网入口，小学生学籍号自助查询(yī)据《银行(xíng)间债券(quàn)市场自律处分规则(zé)》，交易商(shāng)协会(huì)已对中国(guó)建设银(yín)行股份有限(xiàn)公司债(zhài)务融资工(gōng)具承销(xiāo)业务涉嫌违(wéi)规行为(wèi)开展(zhǎn)自(zì)律调查。

　　根据建行2022年年报(bào)，去年建(jiàn)行承销非金融企(qǐ)业债务融资工具744笔，为411家实(shí)体企业承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支(zhī)持优质头部房地产企业债券融资需(xū)求，承销(xiāo)房地产企业323.35亿元债务融(róng)资工(gōng)具，房地(dì)产并购票据22.小学学籍号在线查询官网入口，小学生学籍号自助查询9亿元。

　　交(jiāo)易商协(xié)会的(de)监(jiān)管力度在近期持续加(jiā)大。就在5月9日，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会(huì)官网发布信(xìn)息，针对中国进出(chū)口银行金融债券发行涉嫌违规行为，以及(jí)中(zhōng)国民生银行承销业务涉嫌违规行为已开展(zhǎn)自律调(diào)查。

　　而(ér)在5月8日(rì)，大连银(yín)行、郑州(zhōu)银行、江(jiāng)西银行(xíng)、青岛银行和粤财(cái)信托(tuō)共(gòng)5家机构涉及债券业务违(wéi)规被点名。具体来说，交易商(shāng)协会通过深(shēn)入调(diào)查(chá)发现，大连银(yín)行(xíng)等多家机构存在(zài)债(zhài)券代持(chí)交易(yì)等违规行为。其中，大连银(yín)行通(tōng)过做市(shì)业务方(fāng)式，每(měi)日(rì)滚动开展买卖方(fāng)向相反、清算速度不同(tóng)的现券交(jiāo)易(yì)，代持利(lì)率债活跃(yuè)券(quàn)，且规(guī)模较大；郑(zhèng)州银(yín)行、江西银行和青岛银行，内控执(zhí)行不严或流(liú)于形式，未有效评估交易合理(lǐ)性，作(zuò)为中(zhōng)间方以现(xiàn)券买卖或做市等方式参与(yǔ)债券代持交(jiāo)易链条，交(jiāo)易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银(yín)行已被启动自律调(diào)查。相关公告称，交易(yì)商协会在日常监测工作中(zhōng)发(fā)现，工商银行主承销的多期债(zhài)务(wù)融资工具发行定价严(yán)重(zhòng)偏离(lí)市(shì)场(chǎng)合理水平，干(gàn)扰了市场秩序，涉嫌违(wéi)反银(yín)行间债券(quàn)市场自律管理(lǐ)相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查处四平市城市发展投资控股有限公司案件时，发现吉林(lín)银行(xíng)、吉林亿联银行因违规收取发行人(rén)大(dà)额财务资助，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场自律管理(lǐ)规则，被交易(yì)商协会进行自律调查。一同(tóng)被开展自律调查的还(hái)有光大证券、富国资产管理（上(shàng)海）有限公司两家(jiā)金融机构。

　　交(jiāo)易商协会监管处罚力度加(jiā)强

　　根(gēn)据交易商协会通报的数据(jù)，2022年全年(nián)，交(jiāo)易商协会共对68起涉嫌违(wéi)规案件立案调查，开(kāi)展(zhǎn)自律调(diào)查(chá)和自律问(wèn)询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉(shè)及35家发行人和信用增进机(jī)构、4家主承(chéng)销商、3家(jiā)会计师(shī)事务所、1家律师(shī)事务所、2家其(qí)他(tā)类型机构和54名直接责任人。作出的处分中，警告及以上占比超过五成(chéng)，15家机(jī)构被暂停一定期限业务，12位责任人(rén)被认定不(bù)适当人(rén)选(xuǎn)。

　　梳理通报来(lái)看，被通报的原因包括低价包销多期债务融资(zī)工具，影响了市场正常秩序；部分债务(wù)融资工具未(wèi)按(àn)照发(fā)行(xíng)文件(jiàn)约定开展余额包销，个别债务融资工(gōng)具挤占(zhàn)了其他(tā)投资人(rén)的(de)正常投标(biāo)，违(wéi)背了(le)公平公正原(yuán)则，并影(yǐng)响了(le)发行利(lì)率，对市场(chǎng)正(zhèng)常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债券市场参与机构在从(cóng)事相(xiāng)关业务过(guò)程(chéng)中，务必(bì)牢(láo)固树立市(shì)场责任意识(shí)，严格遵(zūn)守(shǒu)相关监管规定和自(zì)律规则要求，合规(guī)展(zhǎn)业，自(zì)觉维护银(yín)行间债券市场运行秩序。

　　交易商(shāng)协会表示，做市(shì)商作(zuò)为银行间市场基石机构，承担(dān)着提高(gāo)市场流动性(xìng)、促进(jìn)价格发现的重要作用，应切实(shí)提(tí)升做市(shì)交(jiāo)易能力，加强内(nèi)部控制和风险管理，确(què)保合(hé)规稳健展业，“真做市、做真市(shì)”。

　　可以看到，近期交易(yì)商协会的(de)监(jiān)管处罚力度(dù)明显加大，虽然债券市场参(cān)与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市(shì)场竞争(zhēng)程度更趋(qū)激烈(liè)，但监管底线不(bù)能(néng)破(pò)戒(jiè)。

　　资深金融(róng)政(zhèng)策监管专家(jiā)周毅(yì)钦(qīn)对《国际金融报》记(jì)者表示(shì)，可(kě)以看到，银(yín)行间交易商协会将继续(xù)贯彻落(luò)实(shí)监管从(cóng)严要求，以严(yán)格自律惩戒(jiè)向(xiàng)市(shì)场传递“零容忍(rěn)”的清晰信号(hào)，引导(dǎo)市场各类主体(tǐ)归位尽责，维护市场良好秩序。债券承销机构作为债券市场的“看(kàn)门(mén)人”，对(duì)于(yú)商业(yè)银行特别是国有大行来说，也需要肩负起相应的公(gōng)序(xù)责任，切实维护(hù)好行业的良性(xìng)竞争生态(tài)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 小学学籍号在线查询官网入口，小学生学籍号自助查询