直(zhí)播短(duǎn)视频成为市(shì)场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对(duì)恒(héng)泰(tài)证券某营业部及(jí)员工双双出(chū)具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名(míng)员工任职期(qī)间(jiān)实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析(xī)、为第(dì)三方引流，并收取直播(bō)打赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)及员工遭遇四川(chuān)证监局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来cpb属于哪个档次的，cpb属于什么档次的看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部任(rèn)职期(qī)间，实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为某“金(jīn)融职业技能(néng)学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会(huì)员订阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等方(fāng)式(shì)谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机(jī)构工作人员不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响其独立性(xìng)的职务或者从事(shì)与所在机构或(huò)者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活(huó)动。基于此，四(sì)川(chuān)证监局决(jué)定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业部也被出(chū)具警示函。四川证监局认(rèn)为(wèi)，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平(píng)台进(jìn)行推广的(de)人员(yuán)层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账号在视频(pín)平台(tái)上已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短视(shì)频的(de)账号数(shù)量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管点名的(de)恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停(tíng)期(qī)间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信(xìn)息显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券办理执(zhí)业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云掌数(shù)字(zì)科技有限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间(jiān)展业(yè)限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题(tí)也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”客(kè)户时需要直(zhí)面(miàn)的(de)问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江省容维(wéi)证(zhèng)券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙(lóng)江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形(xíng)式向(xiàng)公众提供(gōng)关(guān)于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情(qíng)、宣(xuān)传并出(chū)售投资服务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投(tóu)资咨询(xún)从业资格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部下发机构监(jiān)管(guǎn)情况(kuàng)通报(bào)，对(duì)证券公司从业人员网络(luò)直播提出监(jiān)管要求。证券公司工(gōng)作人员通过(guò)网(wǎng)络直(zhí)播(bō)等形式发表评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投(tóu)资(zī)和理性(xìng)投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加强(qiáng)对证券公司工(gōng)作人员直(zhí)播(bō)展(zhǎn)业(yè)的(de)管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直(zhí)播内(nèi)容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违(wéi)规情(qíng)况(kuàng)的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了《网(wǎng)络主播行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提出，对于需要(yào)较高(gāo)专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司(sī)下发关于排查(chá)报送网络非(fēi)法证券活动信息(xī)的通(tōng)知，要(yào)求排查(chá)填报(bào)证券领域涉及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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