科(kē)创板首批退市公司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收(shōu)到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公(gōng)司下(xià)发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的事先告(gào)知(zhī)书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请(qǐng)，保荐券商东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达(dá)律师事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披(pī)露(lù)招股书申报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科(kē)创(chuàng)板上市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书(shū)》通(tōng)过虚构(gòu)销售合同、伪造物(wù)流单据和验收单(dān)据入账、安排资(zī)金回款、提前(qián)确认收入(rù)等方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招股(gǔ)说明书签署(shǔ)日(rì)，未按规定披露(lù)对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储(chǔ)继续通(tōng)过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的(de)利润总额绝(jué)对值(zhí)的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露对(duì)外(wài)担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入(rù)措施(shī)，其(qí)他相关负(fù)责人也(yě)被处以(yǐ)罚(fá)款、5年市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易盛m6螺丝标准尺寸是多少，m6螺丝规格尺寸方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公(gōng)告的证券发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入(rù)34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如实(shí)披露关(guān)联(lián)交易、股权(quán)代持情(qíng)况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛(shèng)及其全资子公(gōng)司(sī)浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还(hái)存在虚增在建(jiàn)工(gōng)程等问题。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，对于(yú)欺诈发(fā)行部分，证监会(huì)对泽达易盛处以(yǐ)非法(fǎ)所募集资(zī)金金额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集资金(jīn)的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证(zhèng)监会最(zuì)终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时(shí)任董事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副(fù)总(zǒng)经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚(lán)被罚(fá)1300万元，二人均(jūn)被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是(shì)，在4月21日(rì)市场全面大跌的行(xíng)情下，两(liǎng)家公司均有不同幅(fú)度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户(hù)均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机(jī)构一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停(tíng)牌及(jí)被(bèi)终止上市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创板股票上(shàng)市(shì)规(guī)则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)被(bèi)实施(shī)重大违法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交(jiāo)所下发(fā)的拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事先告知书(shū)。在收到终止(zhǐ)上市告知(zhī)书后，两家公司可以(yǐ)根据规定(dìng)申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所(suǒ)由上市委员(yuán)会就(jiù)是否终止公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市(shì)委员会的审(shěn)核意见作出是否终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票(piào)被终(zhōng)止上市，自(zì)交(jiāo)易所公(gōng)告(gào)对股票作出终止上(shàng)市的(de)决定之(zhī)日(rì)后5 个交(jiāo)易日届满(mǎn)的下一(yī)交易日起，相(xiāng)关公司股票(piào)复牌并(bìng)进入(rù)退市整理(lǐ)期，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易(yì)日。交易(yì)所将在退(tuì)市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官微(wēi)发布消息显示(shì)，其已于当(dāng)日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。上(shàng)海金(jīn)融法院称，其(qí)将依法审(shěn)查，及(jí)时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达(dá)易盛及实(shí)控人、董(dǒng)监高(gāo)等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、m6螺丝标准尺寸是多少，m6螺丝规格尺寸陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律师事(shì)务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)曾(céng)发(fā)布公(gōng)告称，因在执(zhí)行泽达易盛(shèng)首次(cì)公开发行股票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心公告称，关注(zhù)到上海金融(róng)法院收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉(sù)投资(zī)者同(tóng)时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批(pī)被中国证监会立案调(diào)查公司，根据《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后续受理并裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接(jiē)受50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼并申请转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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