零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，日本男生姓名大全霸气，日本男生的姓名东北证券(quàn)公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北(běi)证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)事先(xiān)告知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金刚(gāng)石股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)及持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会(huì)调(diào)查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票的审查反(fǎn)馈意(yì)见(jiàn)中要(yào)求保(bǎo)荐机(jī)构(gòu)对(duì)本次(cì)发行(xíng)对(duì)象的认购资(zī)金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的(de)能(néng)力进(jìn)行核查，公司未按要求(qiú)对本(běn)次非公开发行对象之(zhī)一北京天证(zhèng)远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺(nuò)不符。公(gōng)司出 具的(de)《非公开(kāi)发行(xíng)股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票(piào)发行过程与认(rèn)购对象合(hé) 规性(xìng)的报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在(zài)持(chí)续督(dū)导(dǎo)期间未对募集资金(jīn)置换预投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核(hé)查募集资金投(tóu)入项目的情况，未充分(fēn)关注募投(tóu)项目(mù)流动资(zī)金的用途和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决(jué)定：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、日本男生姓名大全霸气，日本男生的姓名葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别(bié)处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持(chí)续督(dū)导期的保荐(jiàn)代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味(wèi)着两人已经离(lí)开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东(dōng)北(běi)证券，在2018年入职(zhí)了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划(huà)被(bèi)暂停(tíng)

　　截(jié)至目(mù)前，豫金(jīn)刚石已退日本男生姓名大全霸气，日本男生的姓名市，且定(dìng)增项(xiàng)目(mù)已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调(diào)查并处以三(sān)倍(bèi)的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管层(céng)在全(quán)面注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券(quàn)而言，影响不仅仅是(shì)罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额(é)合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北(běi)证券股(gǔ)东吉林信托因自身(shēn)经营发(fā)展需要(yào)等(děng)自(zì)主(zhǔ)决(jué)定，拟以集(jí)中竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按市(shì)场价格(gé)减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林(lín)信托(tuō)没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在被中国证(zhèng)监(jiān)会立案(àn)调查期(qī)间，公(gōng)司大股(gǔ)东不得减持(chí)股份。鉴于上述(shù)转让(ràng)及减持公司股份事(shì)项均属于规(guī)定(dìng)不得减持范畴，上述规(guī)定期(qī)间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股(gǔ)权变(biàn)或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最新(xīn)一(yī)季报显示，2023年前三(sān)个月东北证(zhèng)券(quàn)实(shí)现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变(biàn)动(dòng)的主要原因是公(gōng)司投资与销售交(jiāo)易业务(wù)、投资(zī)银行业务(wù)收(shōu)入增加所致。

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