昨日晚间，证监会就《证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社(shè)会公开征求意见(jiàn)。

　　进一步规范证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管服务和相关租用活动

　　为规范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)活动，保护投资者合法权益，维护证券期货(huò)市场(chǎng)安全(quán)平稳运行，证监会起草了《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》（以(yǐ)下(xià)简称《管理规(guī)定(dìng)》），于昨日(rì)向(xiàng)社会(huì)公开征求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证(zhèng)券期货交易所向(xiàng)市场相关(guān)机构(gòu)提供(gōng)主机交易托管资源，为(wèi)行业提供信息科技基础支撑服务，对于提(tí)升行业信(xìn)息基(jī)础(chǔ)设施运维水平，保障行业信息系(xì)统安全(quán)稳定运(yùn)行发挥了重(zhòng)要作用(yòng)。

　　但随着证券(quàn)期(qī)货市(shì)场(chǎng)的不断发展，主机交易托管资源(yuán)分配(pèi)不尽合理、线路时延不(bù)尽一(yī)致、安全保障能力(lì)有待提升等问题逐(zhú)渐凸显，为进一步规(guī)范证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活动，促进证券(quàn)期货(huò)市(shì)场的平稳健康发展，证(zhèng)监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起(qǐ)草(cǎo)思路(lù)有三。一是全面覆(fù)盖各类主(zhǔ)体(tǐ)。结合业务(wù)活动(dòng)的(de)具体(tǐ)特点(diǎn)，《管(guǎn)理规定》将主机交易托(tuō)管相关主体分为(wèi)证券期货交易(yì)所(suǒ)和(hé)证券(quàn)期货经(jīng)营机构两部分，分(fēn)别提出完善的监管要求(qiú)，并要求其他类型的参与主(zhǔ)体参照执(zhí)行有(yǒu)关规定(dìng)。

　　二是(shì)切实守住安(ān)全底线。安全运行(xíng)是从事主机(jī)交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租(zū)用(yòng)活动的基础和前提，《管(guǎn)理规定》规(guī)定了主机交易(yì)托管资源的安全管理(lǐ)要求，明确了(le)证券期货经营机构的尽职(zhí)调(diào)查和业务(wù)审批机制，从安全的角度作出(chū)全面规(guī)定。

　　三是促进服务公(gōng)平合(hé)理(lǐ)。《管理(lǐ)规定》将公平合理原则，体现在(zài)证券期货交(jiāo)易(yì)所和证券(quàn)期货经营机(jī)构从事主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动的各个(gè)环节，同时(shí)也充分注重有关(guān)规(guī)定落地过程(chéng)中的可操作性，切(qiè)实提升市场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管(guǎn)理规(guī)定》共五章28条，对证(zhèng)券期货行业主机交易托管服(fú)务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来(lái)看(kàn)，首先是(shì)总则明确立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服务(wù)和相关租(zū)用活动的基本(běn)原则(zé)以及(jí)监督(dū)管理。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》，所(suǒ)谓(wèi)主机(jī)交(jiāo)易托管资源，是指证券期(qī)货交易所提供的(de)机房机柜、通信网络(luò)、软件或硬件设施(shī)等资源，部(bù)署(shǔ)在相(xiāng)关资源的(de)信息系统可以(yǐ)连(lián)接证券期(qī)货交易所交(jiāo)易(yì)系统。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》要求，证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)主机交易托管服务的，应当将主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源和其(qí)他主机(jī)托管(guǎn)资源进行区分(fēn)，对主机交(jiāo)易(yì)托管资源实施专区管理，并确(què)保(bǎo)相关(guān)专(zhuān)区到核(hé)心交易系(xì)统通信前(qián)端(duān)的通信(xìn)时延保持一致。

　　再次是(shì)证券(quàn)期货经(jīng)营机构要求。明确了证券期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源有关要(yào)求。具体来看，从安全(quán)保障方面，对(duì)证券期货经营机构租用主机交易托管资源的一般要求作(zuò)出规定。从能力(lì)评估、治理架构(gòu)、尽职调查等方(fāng)面确保(bǎo)证券期货经(jīng)营机构(gòu)能够保障客户设(shè)施的安全运行(xíng)。明确证券期货经营(yíng)机构(gòu)对证券期货交易所的(de)报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货(huò)经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资源部(bù)署(shǔ)客户提供的软件或硬(yìng)件设施（以下简称证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构部署客户设(shè)施）的，应当从人员保障、资(zī)金(jīn)投入、客户需求(qiú)等方面(miàn)充分评估，审慎选择服务客户(hù)，确保自身能(néng)力可(kě)以(yǐ)保(bǎo)障客户软(ruǎn)件(jiàn)或硬(yìng)件设(shè)施的安全运行，并将不同客户1兆等于多少mb流量，1G等于多少MB的信息系统、客户与经营机(jī)构的信息系统进(jìn)行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货(huò)交易所的监管报告(gào)义(yì)务，规定中(zhōng)国(guó)证监会及其派出(chū)机构结合(hé)法定职责，对证券期货交(jiāo)易所及(jí)证券期货(huò)经营(yíng)机构实施现场(chǎng)检查和非现(xiàn)场检(jiǎn)查(chá)，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)违(wéi)反(fǎn)本规定，或者在监管工(gōng)作中不履行(xíng)职责，或者不履行本规(guī)定(dìng)有(yǒu)关(guān)报告义务的，中(zhōng)国证监会可(kě)以对(duì)证券期货交易(yì)所采取监管谈(tán)话、出具警示函、责令限(xiàn)期改正等行政监(jiān)管(guǎn)措施，对(du1兆等于多少mb流量，1G等于多少MBì)有关(guān)高(gāo)级管(guǎn)理人员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职等行政处分，并责令(lìng)证券期(qī)货交易所对其他(tā)责任人给(gěi)予(yǔ)纪律处(chù)分。

　　证(zhèng)券期(qī)货经营机构违反本规定，中国证监会及其派出机构(gòu)可以依照《证券期(qī)货业网(wǎng)络和信息安(ān)全(quán)管理办(bàn)法》有关规(guī)定，对有关机构和人员(yuán)采取行政监管措施。

　　上海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所原副(fù)总经(jīng)理刘(liú)逖(tì)接(jiē)受监察(chá)调查

　　据昨日中(zhōng)央纪(jì)委国家监委驻中国证监会(huì)纪(jì)检监察组、浙江(jiāng)省纪委监委消(xiāo)息，上海(hǎi)证券交易所原副(fù)总(zǒng)经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违法，目(mù)前正在接受中央纪委(wěi)国家监委驻中(zhōng)国证监会纪(jì)检监(jiān)察组和浙江省台(tái)州市监委(wěi)监察调查。

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