昨日晚间，证监会就《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管理规(guī)定（征求意(yì)见稿）》向社(shè)会公开(kāi)征求意见。

　　进一(yī)步(bù)规范证券(quàn)期货市(shì)场主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相(xiāng)关(guān)租用活(huó)动

　　为规范证券期(qī)货市场主机交易托管(guǎn)活动，保护投资(zī)者(zhě)合法权益，维护证券期货市(shì)场(chǎng)安全(quán)平稳运行，证监会起草(cǎo)了(le)《证(zhèng)券期货市(shì)场主机(jī)交易托管管理规(guī)定（征求意见稿(gǎo)）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨日向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货交易所向市场相关机构(gòu)提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源，为行(xíng)业提供信息科(kē)技基础支撑服务，对于提(tí)升行业信息基础设(shè)施运维水平，保障行业(yè)信息(xī)系统安全稳定(dìng)运行发(fā)挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证券(quàn)期(qī)货市场的不断发展，主机交(jiāo)易托管资源分配不(bù)尽合理、线路时延不尽一致、安全保障能(néng)力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动，促进(jìn)证券期货市(shì)场的平稳健康发展，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思(sī)路有三。一(yī)是全面覆盖各类主体。结(jié)合业务(wù)活动的(de)具体(tǐ)特(tè)点，《管理规(guī)定》将主机交易(yì)托管相关(guān)主体(tǐ)分(fēn)为证券(quàn)期货交易所和(hé)证券期(qī)货经营机构两(liǎng)部分，分(fēn)别提(tí)出完善的监管要求，并(bìng)要求(qiú)其(qí)他(tā)类型(xíng)的参与主(zhǔ)体参照执(zhí)行有关规定(dìng)。

　　二是(shì)切实守(shǒu)住安(ān)全底(dǐ)线。安全运行是(shì)从(cóng)事主机交易托(tuō)管服务(wù)和(hé)相关(guān)租用活动(dòng)的(de)基础(chǔ)和前(qián)提，《管(guǎn)理(lǐ)规定》规定了主机交易(yì)托管资源的安全管蒋欣现任老公是谁 蒋欣是科班出身吗理要求，明确了证券(quàn)期货经营机构的尽职调(diào)查和业务审(shěn)批机制，从(cóng)安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公平合理原则(zé)，体现(xiàn)在证券期货(huò)交易所和(hé)证(zhèn蒋欣现任老公是谁 蒋欣是科班出身吗g)券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租用活动的各个环节，同时也充分注重有关规定落地过程中(zhōng)的可操作性(xìng)，切(qiè)实提升市场主体的(de)获得感(gǎn)。

　　从主要(yào)内(nèi)容来看，《管理规定(dìng)》共(gòng)五章28条，对证券期(qī)货行业主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明(míng)确立(lì)法宗(zōng)旨、适用范围(wéi)，从事主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》，所谓主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源，是(shì)指证券期货交易所(suǒ)提(tí)供的机房(fáng)机(jī)柜、通信网络(luò)、软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设(shè)施等资源(yuán)，部(bù)署在相关资源的信息系统可以连接证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)交易系统(tǒng)。

　　其(qí)次是证(zhèng)券期货交易所要求(qiú)。明确了证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供主机交(jiāo)易(yì)托管服务有关要求。主要包(bāo)括(kuò)：要求证券期货交易(yì)所实施专区管理，统一专区交易时延(yán)，建设运维要求不得低(dī)于《证券期(qī)货业信(xìn)息(xī)系统托管基本要求》中三级(jí)系统的受(shòu)托(tuō)方(fāng)要(yào)求(qiú)；从(cóng)资(zī)源(yuán)保障、资源分配(pèi)、服务申请、服务协议(yì)、收费要(yào)求、服(fú)务退(tuì)出与资(zī)源再(zài)分配等方面保(bǎo)障(zhàng)证券(quàn)期货交易所提供有关服务的公平合理(lǐ)；加(jiā)强风(fēng)险防控，证券期货交易所需建立健全监(jiān)控指标及应急(jí)处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交易所提供主机交(jiāo)易托(tuō)管服务的(de)，应当将主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资源和(hé)其他主机托(tuō)管资(zī)源进行区分，对主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源实施专(zhuān)区(qū)管理，并确保(bǎo)相关专区到核心交易系统(tǒng)通信(xìn)前端的通信时延保持一致。

　　再次是证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)要求。明确了证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)租用主机(jī)交(jiāo)易托管资源有关(guān)要求。具(jù)体来看，从安全(quán)保(bǎo)障方面，对证券期货经(jīng)营机构(gòu)租用主机(jī)交易托(tuō)管资源的一般(bān)要求作出规定。从(cóng)能(néng)力(lì)评(píng)估、治理架构、尽(jǐn)职调查等方面(miàn)确保(bǎo)证券期货经营机(jī)构能够保障客户设施的安全运行(xíng)。明确证(zhèng)券期货经营机构对证券期货交易所的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期(qī)货(huò)经营机构租(zū)用(yòng)主(zhǔ)机(jī)交易托管资源部(bù)署(shǔ)客户提供的软件(jiàn)或硬(yìng)件设(shè)施（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)证(zhèng)券期货经营(yíng)机构部署(shǔ)客户设施）的(de)，应当从人员保(bǎo)障(zhàng)、资(zī)金投入(rù)、客户(hù)需求等(děng)方面(miàn)充分评估，审慎(shèn)选择服务客户(hù)，确保自(zì)身能(néng)力(lì)可以保(bǎo)障客户软件(jiàn)或硬(yìng)件设施的安(ān)全运(yùn)行，并将不同客户的信息(xī)系统、客户与经营机构的信息(xī)系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证(zhèng)券(quàn)期货交易所的监管报告义务，规定(dìng)中(zhōng)国证监会及其(qí)派出机构结合法定职责(zé)，对证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所及证券期货经营机构(gòu)实施现场检(jiǎn)查和(hé)非(fēi)现场检查，并规(guī)定相(xiāng)应(yīng)罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)违反(fǎn)本规定，或者(zhě)在监管工作中不履行职责，或者(zhě)不(bù)履(lǚ)行本规定有关报告义务的，中国证监(jiān)会可以对证(zhèng)券期货交易所采取监管谈话、出具警示函、责(zé)令(lìng)限期改正等行政监(jiān)管措施，对有关高(gāo)级管理人员(yuán)给予(yǔ)警告、记过(guò)、诫(jiè)勉谈话、通(tōng)报(bào)批评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易所对其他(tā)责(zé)任人(rén)给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违反本规(guī)定，中国证监会及其派出(chū)机构可(kě)以依照《证券期货业网(wǎng)络和(hé)信息安(ān)全管(guǎn)理办法》有关规定，对有关机构和人(rén)员采取(qǔ)行政监管措施(shī)。

　　上(shàng)海证券交易所原副总(zǒng)经理刘(liú)逖接受(shòu)监察调查

　　据昨日中央(yāng)纪委(wěi)国(guó)家监委驻中国证监会纪(jì)检监察组、浙江(jiāng)省纪委监委消息，上(shàng)海证券交易所原副总经理刘(liú)逖涉嫌(xián)严重职务违法，目前(qián)正在接受(shòu)中央(yāng)纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组和浙江省台州市(shì)监委监察调查。

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