直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大(dà)V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会(huì)官(guān)网(wǎng)显示，日(rì)前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘(pán)及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不(bù)例(lì)外。由于(yú)直(zhí)播活(huó)动的即(jí)时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部及员工遭遇四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川证(zhèng)监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部(bù)任(rèn)职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为某“金(jīn)融(róng)职业(yè)技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营机构及其工(gōng)作人(rén)员廉洁(jié)从(cóng)业没事就吃溜溜梅什么意思，你没事吧没事就吃溜溜梅什么意思规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构工作人(rén)员(yuán)不得违规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其(qí)独立性的职务或者(zhě)从事与(yǔ)所在机构或者投资者合法(fǎ)利(lì)益相冲突的活动。基于(yú)此，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局决定(dìng)对熊某平采(cǎi)取出具警示(shì)函(hán)的行政监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业部也(yě)被出具警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部(bù)合(hé)规(guī)管理不到位，未(wèi)严格(gé)规范(fàn)从业(yè)人员执业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普(pǔ)通一线(xiàn)员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下(xià)热衷于(yú)通过短视(shì)频(pín)平(píng)台进行推(tuī)广的人员层出不穷。没事就吃溜溜梅什么意思，你没事吧没事就吃溜溜梅什么意思>

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜(yí)，已辞任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在(zài)视(shì)频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖音账号(hào)的粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义(yì)发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管点名的恒(héng)泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率较高。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频中留言(yán)追(zhuī)问(wèn)，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办(bàn)理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有(yǒu)限公司办理执(zhí)业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据(jù)程序化有限公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出(chū)具警示函。经(jīng)查，容(róng)维证券员工(gōng)马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通(tōng)过抖音直(zhí)播形(xíng)式(shì)向公众(zhòng)提供关于证(zhèng)券市(shì)场的分析(xī)、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚(fá)单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投(tóu)资(zī)服务(wù)，但其未取得从事证券投资(zī)咨(zī)询业务的核准，不具(jù)备证券投资咨询从业(yè)资格及业(yè)务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构(gòu)部下发机构监管情况通报(bào)，对证券公司从业人员网(wǎng)络(luò)直播提出监管要(yào)求。证券公司(sī)工(gōng)作人员通过网(wǎng)络直播等(děng)形式发表评论，要(yào)确保信息来(lái)源合法(fǎ)合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导市(shì)场树立长期(qī)投资、价值(zhí)投资(zī)和理性投资(zī)的(de)理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加(jiā)强(qiáng)对证券公(gōng)司工作(zuò)人员直播展业(yè)的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管控机制(zhì)， 事(shì)前对直播内容(róng)进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对(duì)直播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇(yù)有(yǒu)重大情况及(jí)时(shí)处(chù)理，避免(miǎn)产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情(qíng)况的(de)，及(jí)时启动内部问责(zé)机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要(yào)较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中(zhōng)证协也向各(gè)家证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、证券咨询公司下发关(guān)于排查(chá)报送网(wǎng)络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要(yào)求排(pái)查(chá)填报证券领域涉及(jí)非(fēi)法证(zhèng)券(quàn)活(huó)动信(xìn)息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 没事就吃溜溜梅什么意思，你没事吧没事就吃溜溜梅什么意思