直播短(duǎn)视频成(chéng)为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示，日前四(sì)川证(zhèng)监局(jú)对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实(shí)名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大(dà)盘及(jí)板块走势(shì)进行分析、为第(dì)三方引流(liú)，并收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订丰巢柜最多能存放几天收多少钱 丰巢柜滞留10天还能取吗阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiā丰巢柜最多能存放几天收多少钱 丰巢柜滞留10天还能取吗n)展业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行(xíng)各业的(de)新风(fēng)口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时(shí)需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券(quàn)内(nèi)容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自(zì)媒(méi)体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业(yè)部及员工遭遇四(sì)川证监局开(kāi)出的(de)警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职(zhí)期间，实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融(róng)职业(yè)技(jì)能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得(dé)违规从(cóng)事(shì)营(yíng)利(lì)性经营活动(dòng)，违(wéi)规兼任(rèn)可能影响其独立(lì)性(xìng)的职务(wù)或者从事(shì)与所(suǒ)在(zài)机构或者(zhě)投资者合(hé)法(fǎ)利益相冲突的(de)活动(dòng)。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局决定对熊某平采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政(zhèng)监督管理(lǐ)措施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)也(yě)被出(chū)具警示函。四川(chuān)证监(jiān)局认为，该营业部(bù)合规管理不到(dào)位，未严格(gé)规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行(xíng)推(tuī)广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜(yí)，已辞任(rèn)公司总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的账(zhàng)号数量也有不(bù)少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到(dào)此次(cì)被监管点(diǎn)名的恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其(qí)短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券(quàn)办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限(xiàn)公司办理执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓取“流量(liàng)”客(kè)户时需要直面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机(jī)构黑(hēi)龙江省(shěng)容维证券数据程序(xù)化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某某无证(zhèng)券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于证券市场的分(fēn)析(xī)、预测或(huò)建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大(dà)V易伟开出(chū)巨(jù)额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通(tōng)过微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资(zī)服务(wù)，但(dàn)其未(wèi)取得从事证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)业务(wù)的核(hé)准，不具(jù)备(bèi)证券投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管情况(kuàng)通(tōng)报(bào)，对证券公(gōng)司从业人(rén)员网(wǎng)络直播提(tí)出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通(tōng)过网络直播等形式发(fā)表评论，要确(què)保信(xìn)息来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树(shù)立(lì)长期投资、价值(zhí)投资(zī)和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公(gōng)司应(yīng)进一步加强对证(zhèng)券公司工(gōng)作人(rén)员直播(bō)展业的管理(lǐ)，完(wán)善内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对直(zhí)播内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行(xíng)监测(cè)监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产生(shēng)不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文(wén)化(huà)和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播(bō)行为规(guī)范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应(yīng)取得(dé)相应执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报(bào)送网络非法证券(quàn)活(huó)动信息(xī)的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒证券经营(yíng)机(jī)构和人员等(děng)涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与APP。

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