零(líng)容忍！又有券商(shāng)投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券(quàn)公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到中国证监(jiān)会《行政(zhèng)处(chù)罚事(shì)先告知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国(guó)证监(jiān)会(huì)依法拟对公(gōng)司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要(yào)求保荐机构对本次(cì)发行(xíng)对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履行认购义务的(de)能力进(jìn)行(xíng)核查，公司未按要(yào)求对本次非公开发行对象(xiàng)之(zhī)一北(běi)京(jīng)天证(zhèng)远洋基金管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来源审慎(shèn)核查(chá)。天证远洋实际出资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公司(sī)出 具的《非(fēi)公开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购对象合 规(guī)性(xìng)的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在持(chí)续(xarctan1怎么算出来的，arctan1怎么算？ù)督导期间(jiān)未对(duì)募(mù)集资(zī)金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目的情况，未(wèi)充分关(guān)注募投项目流(liú)动资金的用途和(hé)程序，未 对涉(shè)诉(sù)事(shì)项保持合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，没(méi)收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目(mù)的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于(yú)国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表(biǎo)人(rén)郑克(kè)国、张旭东(dōng)给予警告，并分(fēn)别(bié)处以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询(xún)，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据(jù)，这意味着两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经(jīng)离开东北证券，在(zài)2018年入职(zhí)了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被(barctan1怎么算出来的，arctan1怎么算？èi)暂停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券(quàn)立案调查并(bìng)处以三倍的(de)高额罚(fá)款，体现监(jiān)管(guǎn)层在全面注册制背景(jǐng)下(xià)，继续保持强监(jiān)管(guǎn)、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示(shì)，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成(chéng)功发行的(de)仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中(zhōng)位列(liè)第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉(jí)林信托因自身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立(lì)案(àn)调查期间，公司大股东不(bù)得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述(shù)规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股(gǔ)权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三(sān)个(gè)月(yuè)东北证(zhèng)券实现营业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示(shì)，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业(yè)务(wù)、投(tóu)资(zī)银行业(yè)务收入增(zēng)加所致。

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